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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出 机构报告
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单选题国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。 A.30日 B.60日 C.3个月 D.6个月
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单选题甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家做客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利m万元,则甲的行为______。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪
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单选题期货交易所应当在每季度结束后______个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A.5 B.15 C.20 D.25
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单选题期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。 A.营利性 B.自律性 C.行政性 D.自发性
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单选题下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。
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单选题由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为________。
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单选题经______批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部
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单选题中国证监会可以向期货交易所派驻( )
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单选题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当(  )提名并聘任首席风险官。
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单选题申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务________年以上经验,或者其他金融业务________年以上经验。
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单选题根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是______。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
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单选题期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行________管理。
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单选题期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起________个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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单选题投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近( )年内的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明。
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单选题期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。 A.期货公司不承担责任 B.期货公司承担次要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60% C.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80% D.期货公司承担主要赔偿责任
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单选题有权指定交割仓库的是( )
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处______万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.15
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单选题下列不属于期货交易所职责的是_________。
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单选题期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自______起自动失效。 A.离任之日 B.离任前一日 C.离任后一日 D.提出离职之日
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