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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币______万元。
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,近______年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。 A.1 B.2 C.3 D.4
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单选题取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.5年
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单选题期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( )个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。 A.2 B.3 C.5 D.10
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单选题下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。 A.管理人员的产生、任免及其职责 B.保证金的管理和使用制度 C.章程修改程序 D.财务会计、内部控制制度
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单选题期货公司开展期货投资咨询业务,______了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
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单选题期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。 A.10% B.15% C.20% D.25%
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单选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,因实物交割发生纠纷的,( )为合同履行地。 A.实物交割住所地 B.被告住所地 C.下单住所地 D.期货交易所住所地
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单选题下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述,错误的是( )
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单选题有权批准期货交易所设立的机关是________。
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单选题______依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
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单选题国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格,内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。
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单选题有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 ____ 。
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单选题C期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列( )情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币 B.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币 C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D.整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
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单选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向______备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所
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单选题期货交易的交割,由________统一组织进行。
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单选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、________,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
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单选题期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由_________首席风险官履行职责。
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单选题投资者期货交易经历应当加盖相关期货公司结算专用章最近_________年内期货交易结算单作为证明,且具有_________笔以上的成交记录。
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单选题期货交易所实行会员分级结算制度必须经______批准。
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