单选题下列不可以成为期货交易所会员的是( )。 A.期货公司 B.集团有限公司 C.投资公司 D.国家机关
单选题在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是______。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部
单选题非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从______期货保证金账户中划拨。
单选题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由______注销其从业资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国银监会
单选题《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是( )
单选题根据法律法规的规定,若要申请设立期货公司,至少需要具备任职资格的高级管理人员 ( )名。 A.1 B.3 C.5 D.15
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处( )元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万
单选题中国证监会派出机构按照______原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A.行政归属地
B.行业划分
C.人民银行规定
D.属地监管
单选题设立期货交易所,由( )审批。 A.证券交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构
单选题期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应确认该投资者______可用资金余额不低于人民币50万元。 A.交易日当日日终保证金账户 B.前一交易日日终保证金账户 C.5日内保证金账户平均余额 D.10日内保证金账户平均余额
单选题当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )。 A.应当退出委托关系 B.应当向投资者披露 C.应当向董事会披露 D.应当向所在经纪公司披露
单选题期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在______内拒绝受理其从业资格申请。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
单选题证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
单选题甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲_________。
单选题会员在期货交易中违约的,期货交易所先以_________承担违约责任。
单选题甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。 A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年
单选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起_________工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
单选题期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )
单选题非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。
