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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的,自被认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.5 B.3 C.2 D.1
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单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责______。
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单选题股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。
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单选题有权指定交割仓库的是______。
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单选题期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )
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单选题( )有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
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单选题会员制期货交易所的理事会决议须经全体理事( )以上表决通过
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单选题下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是______。
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单选题期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保______。 A.社会利益优先 B.期货公司利益优先 C.公司利益与客户利益对等 D.客户利益优先
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计________次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
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单选题期货公司设立营业部,应当向( )提交申请材料。
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单选题期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。 A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
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单选题会员在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。 A.该会员的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金
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单选题证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前________各项风险控制指标符合规定标准。
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单选题自然人申请开立股指期货编码时,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币______万元。 A.45 B.50 C.90 D.76
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单选题期货交易所的所得收益应当首先用于______。 A.增加交易保证金 B.弥补期货交易所的损失 C.应对期货交易风险 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
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单选题下列主体中,不能提取风险准备金的是( )。 A.期货交易所 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.期货保证金安全存管监控机构
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单选题期货公司任用境外人十担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的______。
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向 ____ 报告。
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单选题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于________。
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