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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
单选题下列商品中,不属于大连商品交易所上市品种的是_________。
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单选题下列选项中,不属于提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为的是______。 A.贬低其他机构、从业人员 B.采用虚假的宣传方式进行自我夸大 C.利用与有关组织的关系进行业务垄断 D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金
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单选题期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会______。 A.暂停从业人员资格3个月至6个月 B.接受继续教育 C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评
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单选题期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明已经有交易经历的,对于客户在交易中的损失,______。
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单选题下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是______。 A.取得金融期货经纪业务资格 B.具有从事金融期货结算业务的详细计划 C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历 D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
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单选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,审查期货公司或 者客户是否透支交易,应当以( )规定的保证金比例为标准
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单选题未经中国证监会批准,期货交易所的______不得在任何营利性组织中兼职。 A.监事会 B.非会员理事 C.独立董事 D.董事会秘书
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单选题申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括________。
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单选题关于结算担保金和准备金的表述,错误的是( )。
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单选题证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。 A.2个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月
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单选题《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由______负责解释。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会
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单选题期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,( )。
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单选题中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(  )内,做出批准或者不批准的决定。
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单选题期货公司向会员收取的保证金,属于______所有。 A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构
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单选题期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交______名推荐人的书面推荐意见。
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单选题聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在(  )个工作日内向协会报告。
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单选题《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自________起施行。
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单选题期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
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单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。
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单选题首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,期货公司仍可聘用该人员担任(  )
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