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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题下列关于期货公司业务的说法,正确的是( )。 A.只能经营期货经纪业务 B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度 D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度
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单选题非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当( )。
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单选题会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费 用和发生的损失由( )承担
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单选题《期货交易管理条例》从( )开始施行
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单选题依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是( )
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单选题许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )内在中国证监会 指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领
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单选题以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是______。 A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件 B.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件 D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
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单选题会员制期货交易所理事会的非会员理事由______。 A.中国证监会委派 B.中国期货业协会委派 C.会员大会选举产生 D.理事会选举产生
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单选题期货公司应当在年度终了后的( )个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
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单选题期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( )
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单选题下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是( )
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单选题《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是______。 A.2006年4月15日 B.2006年8月1日 C.2007年4月15日 D.2007年8月1日
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单选题《期货交易所管理办法》的施行时间是______。 A.2007年3月28日 B.2007年4月15日 C.2007年9月1日 D.2008年1月1日
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单选题甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起______内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年
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单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A.1 B.2 C.3 D.5
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单选题题干: 投资者申请套期保值头寸,应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明,对上述文件的真实有效性,应由( )承担责任。
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单选题期货公司变更注册资本,应当经______审核。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局
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单选题会员制期货交易所设会员大会,会员大会有______以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起______日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.2/3;5 B.1/3;5 C.2/3;10 D.1/2;10
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单选题期货公司客户的保证金不足时,首先应当______。 A.强行平仓 B.自行平仓 C.由期货公司补足保证金 D.及时追加保证金或者自行平仓
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单选题独立董事最多可以在______家期货公司兼任独立董事。 A.2 B.3 C.4 D.5
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