单选题设立期货交易所,由______审批。
A.中国银监会
B.国务院国有资产监督管理机构
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会
单选题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中,要求证券公司申请介绍业务资格时,需要配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2,5 B.5,2 C.2,2 D.5,5
单选题期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向______报告。
A.公司住所地工商行政管理机构
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.国务院国有资产监督管理机构
单选题首席风险官不能胜任工作,期货公司______可免除其职务。 A.中国证监会 B.股东大会 C.董事会 D.总经理
单选题期货公司拟免除首席风险官的职务,______。
单选题期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,应由( )
单选题独立董事最多可以在______家期货公司兼任独立董事。
单选题从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,( )应当对期货从业人员的报告行为保密。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会和期货公司 D.中国证监会和中国期货业协会
单选题期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。 A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责 D.财务负责人
单选题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向
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报告。
单选题营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行______。 A.事先风险控制 B.事中风险控制 C.事后风险控制 D.系统风险控制
单选题未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10
单选题下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是( )。
单选题非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,______应当向期货交易所报告。
单选题期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提______。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.净资产减值损失
D.资产折旧
单选题申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于______。
A.30%
B.50%
C.75%
D.85%
单选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。
单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不减信行为时,应当______。
A.报告中国证监会派出机构
B.报告期货交易所
C.报告中国期货业协会
D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
单选题期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保______。
A.公司利益不受损害
B.客户的损失得到相应的补偿
C.减少客户损失
D.客户利益优先
单选题期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过______。
