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期货法律法规
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期货法律法规
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单选题国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查 的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得( );其他有关部门和单位应 当给予支持和配合
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单选题我国的期货交易必须在( )内进行。 A.期货交易所 B.商品交易市场 C.商品产地 D.买卖双方约定的场所
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单选题( )应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国证监会
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单选题期货公司应当按照______的原则传递客户交易指令。
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单选题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,______向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.每日 B.每月 C.每半年 D.每年
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单选题对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起______日内解除对其采取的有关措施。 A.1 B.5 C.7 D.3
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单选题期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,( )和投资者应当在测试试卷上签字。
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单选题下列关于客户账户管理的表述,错误的是(  )。
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单选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施
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单选题期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由______签名。 A.全体会员 B.全体理事 C.出席会议的理事 D.有表决权的理事
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单选题会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
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单选题申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括______。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.两名推荐人的书面推荐意见
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单选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以______作为计算依据。 A.期货公司对客户收取的保证金标准 B.交易所规定的保证金标准 C.结算会员对交易会员收取的保证金标准 D.交易所对结算会员收取的保证金标准
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单选题高某与A经纪公司签订了一份期货经纪合同,炒作棉花期货,由高某直接操作,前后共亏损100万元。下列关于该案的处理方式正确的是( )。 A.经纪公司承担全部损失 B.经纪公司承担一半损失:50万元 C.高某承担一半损失:50万元 D.认定此合同无效
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单选题国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起______内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 A.30日 B.3个月 C.6个月 D.9个月
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单选题保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。 A.百分之十 B.百分之十五 C.百分之二十 D.百分之二十五
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单选题下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是_________。
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单选题期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A.3天 B.3个工作日 C.一周 D.一个月
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单选题期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于(  )年。
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单选题《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是______。 A.2007年4月15日 B.2007年11月5日 C.2009年9月1日 D.2009年9月15日
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