单选题对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,______。
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起______个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.7
单选题期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的______。
A.交易记录
B.保证金和持仓
C.客户资料
D.保证金和交易记录
单选题申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有健全的风险管理和内部控制制度 C.公司实际控制人具有持续盈利能力 D.实缴资本全部为货币出资
单选题( )应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 A.期货交易所 B.期货公司 C.交割仓库 D.期货公司的客户
单选题《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生______以上变化的业务。 A.2% B.5% C.10% D.20%
单选题申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不得低于实收资本的( )。 A.20% B.35% C.50% D.75%
单选题下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中,错误的是______。
A.期货公司拥有该房产租赁权证明
B.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产
C.期货公司拥有该房产所有权
D.期货公司拥有该房产使用权证明
单选题期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会______。
A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.公开通报批评
C.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
单选题期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向______报告。
A.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.公司董事会
单选题证券公司除了下列( )行为,都要受到处罚。 A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
单选题特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循______的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
单选题下列机构中,可以代理期货交易的是( )。 A.期货投资咨询机构 B.期货交易所非期货公司结算会员 C.期货交易所 D.期货公司
单选题公司制期货交易所的权力机构是( )。 A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会
单选题设立期货交易所,由中国证监会______。
A.登记
B.备案
C.确认
D.审批
单选题对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.10 D.15
单选题全面结算会员期货公司应当建立并执行______结算制度。 A.当日无负债 B.次日负债 C.期末无负债 D.期初元负债
单选题在我国设立期货公司,应当在( )注册。 A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构
单选题期货交易所章程无须载明的事项是( )。
