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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在______关系。
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单选题居间人小王,受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承 担
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单选题期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码时,自然人保证金账户可用资金余额不得低于人民币______万元。
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单选题申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有 5%以上股权的股东净 资产不低于实收资本的( ),或有负债低于净资产的( ),不存在对财务状况产生重大不确 定影响的其他风险
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单选题根据《期货交易管理案例》,有权任免期货交易所负责人的机构是______。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.国务院 D.中国期货业协会
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单选题期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码时,自然人保证金账户可用资金余额不得低于人民币______万元。 A.50 B.100 C.500 D.1000
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单选题题干: 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额()。
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单选题以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申 请条件的是( )
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单选题下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是______。 A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改或者终止合约 D.合约到期后进行实物交割
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单选题证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订( )
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单选题______可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会
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单选题期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限( )。 A.不得超过10个工作日 B.由期货公司申报备案 C.不得超过20个工作日 D.根据指标状态确定
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单选题期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有( )权利
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单选题根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得______的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上2倍以下 C.1倍以上4倍以下 D.1倍以上5倍以下
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单选题期货公司应当按照______确认预计负债。 A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B.结算协议的约定 C.期货经纪合同的约定 D.企业会计准则的规定
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单选题依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是______。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所
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单选题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在( )上公告。
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单选题客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应视为______。 A.下达交易指令当日有效 B.与期货公司签订合同当日有效 C.收到货款当日有效 D.无法确定有效日
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单选题期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括______。 A.终止营业部申请书 B.营业部的管理制度文本 C.拟终止营业部的决议文件 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
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单选题中国证监会可以向期货交易所派驻( )
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