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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题在我国,由________对期货市场实行集中统一的监督管理。
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处________万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
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单选题下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是 ____ 。
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单选题期货交易所的负责人由______任免。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所会员大会 C.中国期货业协会 D.中国证监会
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单选题根据《期货公司管理办法》,期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部的______,结清期货业务并终止经营活动。 A.客户的保证金和其他资产 B.营业场所的设施 C.工作人员工资和劳务合同 D.交易账户和客户编码
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单选题下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。 A.监督检查期货交易的信息公开情况 B.对期货业协会的活动进行指导和监督 C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
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单选题在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是______。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部
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单选题申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不得低于实收资本的( )。
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单选题因实物交割发生纠纷的,______为合同履行地。
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单选题期货交易所设理事会,每届任期______年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。 A.2 B.3 C.4 D.5
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单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据
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单选题下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )
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单选题中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为( )。 A.15分 B.20分 C.25分 D.50分
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5
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单选题期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在______工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2个 B.5个 C.10个 D.15个
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单选题期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定
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单选题交割仓库开具的期货交易所认定的标准化提货凭证指的是________。
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单选题期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( ))日内向国务院期 货监督管理机构提交书面报告
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单选题期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.董事长 B.首席风险官 C.风险管理部负责人 D.监事长
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单选题下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( )。
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