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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题______期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。 A.会员制 B.公司制 C.股份制 D.有限责任制
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单选题甲欲申请某期货公司总经理,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。 A.2 B.3 C.5 D.7
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单选题期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。
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单选题在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )。 A.向董事会报告 B.拒绝签字 C.向证监会报告 D.注明自己的意见和理由
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单选题资产管理业务单一客户的起始委托资产不得低于_________人民币。
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单选题期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的______缴纳形成。 A.5% B.10% C.15% D.30%
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单选题客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是( )
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单选题首席风险官因正当履行职责而被解聘的,______可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所
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单选题除法律、行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额 不超过损失的( )
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单选题期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。 A.营业期限届满,股东大会决定不再延续 B.股东大会决定解散 C.破产 D.因合并或者分立需要解散
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单选题设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,( )。
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单选题我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )。 A.中国期货业协会提名,理事会通过 B.中国证监会提名,理事会通过 C.中国证监会提名,会员大会通过 D.中国期货业协会提名,会员大会通过
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单选题( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并及时更新从业资格注册信息。
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单选题期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10
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单选题在期货交易中,应当提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。 A.期货公司规定 B.交易所规定 C.中国证监会规定 D.经营成本或行业自律标准
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单选题在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是______。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院国有资产监督管理机构
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单选题某单位利用内幕信息进行期货交易,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款
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单选题取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年______向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度
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单选题《期货交易管理条例》自______起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
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