单选题题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )。
单选题下列关于期货保证金的表述,不正确的是( )。
单选题会员大会的常设机构是( )。 A.理事长会议 B.董事会 C.理事会 D.常设理事会
单选题期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,则高级管理人员应遵循______原则。 A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实
单选题期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
单选题对期货公司持有的金融资产进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。
单选题B期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。该期货公司在出现下列( )情形时,进入风险预警期。 A.流动资产与流动负债的比例达到120% B.期货公司负债与净资产的比例达到130% C.期货公司近期效益不佳,净资产下降到5000万元 D.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)低于人民币360万元
单选题动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,______依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A.中国证监会
B.财政部
C.保障基金管理机构
D.期货投资者
单选题非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,该结算会员应将收到的有价证券提交( )。 A.期货交易 B.商业银行 C.中国人民银行 D.结算会员,由结算会员提交期货交易所
单选题证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的______制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.协助开户
B.风险控制
C.业务隔离
D.内部控制
单选题非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。 A.期货公司 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国人民银行
单选题我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。 A.非盈利企业法人 B.非盈利民间团体 C.官方机构 D.按其章程实行自律性管理的法人组织
单选题在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是______。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部
单选题期货公司对客户进行结算的依据是( )的结算结果。
单选题期货公司单个股东的持股比例增加到( )以上,或者有关联关系的股东合计持股 比例增加到( )以上的,应当经中国证监会批准
单选题申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。
单选题根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,________定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
单选题在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是______。
A.中国金融期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会
单选题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当______。
A.报中国证监会备案
B.报中国期货业协会备案
C.报中国证监会批准
D.报中国期货业协会批准
单选题对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
