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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司应当于月度终了后的______工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个
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单选题期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在______年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A.3 B.5 C.6 D.8
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单选题期货交易所应当向______报送财务会计报告。
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单选题在下列( )情况下,期货交易所应当召开临时会员大会。 A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1/3 B.1/3以上会员联名提议 C.理事长认为必要 D.2/3以上理事联名提议
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单选题期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )
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单选题设立期货公司,持有100%股权的股东,其净资本应当不低于人民币______亿元。 A.5 B.8 C.10 D.15
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单选题期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,应______。 A.暂停其从业资格6个月至12个月 B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月 C.撤销其从业资格 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
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单选题期货公司交易、结算、财务业务应当由______办理。 A.不同部门和人员分开 B.不同部门和人员共同 C.相同部门和人员分开 D.相同部门和人员共同
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单选题为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。 A.岗位培训 B.后续职业培训 C.分析师培训 D.学历教育
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单选题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在______上公告。 A.中国证监会指定的报刊或者媒体 B.中国期货业协会指定的报刊或者媒体 C.人民日报和国家广播电台 D.中国证监会和中国期货业协会网站
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单选题实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括( )。
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单选题非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。
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单选题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在________工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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单选题期货公司会员不得为测试得分低于_________的投资者申请开立金融期货交易编码。
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单选题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处 ( )元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万
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单选题期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括______。 A.没收违法所得和罚款 B.暂停从事本交易所期货业务 C.通报批评 D.取消从事本交易所期货业务资格
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单选题期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 ____ 。
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单选题证券公司与期货公司应当______,保持财务、人员、经营场所分开隔离。 A.相互协作 B.独立经营 C.合作办公 D.各司其职
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单选题完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。
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单选题期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起______个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
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