单选题在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是( )。 A.以本人的年收入证明文件为准 B.以近1个月的金融类资产证明文件为准 C.应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分 D.可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分
单选题一般法人投资者申请开户,应当提供加盖公章的______或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。 A.上一年度度资产负债表 B.近两个年度资产负债表 C.当月度资产负债表 D.上月资产负债表
单选题期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。 A.事业单位 B.企业法人 C.期货交易所工作人员 D.国家机关
单选题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报______备案。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
单选题期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要 事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,( )
单选题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,应当在( )上公告
单选题期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是______。
A.代理客户从事期货交易
B.为客户设计投资方案,并对客户盈亏作出承诺或保证
C.以本人或者他人名义从事期货交易
D.向客户提供专业服务时,充分提示期货交易风险
单选题因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )
单选题客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的______。
A.确认
B.不确认
C.既不表示确认也不表示不确认
D.无异议
单选题期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由______予以公告。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部
单选题______应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国人民银行 D.财政部
单选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有 大学( )以上学历
单选题期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( )。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.变更住所或营业场所 C.交易系统的升级改造 D.设立期货交易所的分所
单选题建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )
单选题根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的( ),结清分支机构业务并终止经 营活动
单选题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告
单选题期货交易所交易规则应载明的事项不包括( )
单选题隐匿或故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或者单处______罚金。
单选题( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明
