单选题权证的要素不包括( )。 A．权证发行人 B．权证类别 C．行权日期 D．行权比例
单选题下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
单选题下列关于上证50指数的说法中，错误的是______。
单选题下列关于量化分析法的说法，不正确的是______。 A．它是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法 B．具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点 C．广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题 D．由于采用了定量分析技术，不存在模型风险
单选题{{U}}
{{/U}}能增加基金运作的透明度，证券监管部门和社会公众通过查阅基金公开披露的信息对基金的运作进行监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生，防止利益冲突与利益输送。
A.实质性审查制度
B.强制性信息披露制度
C.证券业协会监管
D.基金公司自律
单选题企业集团财务公司发行金融债券的条件包括______。
Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
Ⅱ．财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
Ⅲ．近3年无重大违法违规记录
Ⅳ．申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
单选题2007年6月18日，中国证监会颁布的( )规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
单选题基本分析的优点有：（ ）。
单选题我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( ) A．从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算有限责任公司的收益中提取 C．从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳 D．从证券交易所的业务收入中提取
单选题发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式( )份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3B．4C．5D．6
单选题交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。 A．全价交易 B．参与者交易业务单元 C．交易业务单位 D．普通席位
单选题在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据______的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。
单选题客户维持担保比例不得低于( )。A．120%B．130%C．140%D．150%
单选题兼有债权和股权的双重性质的公司债是( )。
单选题根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。 A．1个月 B．2个月 C．6个月 D．1年
单选题( )对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金托管资格管理办法》 C．《证券法》 D．《证券投资基金运作管理办法》
单选题在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是( )。
单选题证券投资基金反映的是( )关系。 A．债权债务 B．所有权 C．信托 D．产权
单选题发行人应在招股说明书及其摘要披露后______日内，将正式印刷的招股说明书全文文本______，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A.10，一式五份
B.15，一式五份
C.10，一式三份
D.15，一式三份
单选题基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是( )。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金