单选题办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )。 A．证券交手账户开立申请表 B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议 D．代理双方共同提交的代理结算申请
单选题董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。( )
单选题金融衍生工具交易_般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的( )。
单选题上市公司发布股东大会通知，应当在会议召开前( )日通知各股东，这段时期不包括会议召开当日。A．10B．15C．20D．30
单选题下列关于基金管理人的认识错误的是______。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
单选题证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
单选题控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A．70%B．60%C．50%D．40%
单选题下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。
单选题股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币______万元。
A.6000
B.3000
C.4000
D.5000
单选题根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行( )。 A．例行停牌 B．临时停牌 C．盘中停牌 D．复牌
单选题目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是______。
A.期末基金份额净值
B.期末可供分配基金份额利润
C.加权平均基金份额本期利润
D.净值增长指标
单选题根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除( )以外实行集中管理。A．交易B．清算C．操作权限D．客户服务
单选题债券买卖交易中的报价方式有______。
Ⅰ．公开报价 Ⅱ．对话报价
Ⅲ．双边报价 Ⅳ．小额报价
单选题对于申请在香港创业板上市的内地企业，经初步审核，中国证监会发行监管部自收到公司的申请文件之日起______个工作日内，就是否同意正式受理其申请函告公司；同意正式受理其申请的公司须向中国证监会提交所要求的文件，审核合规且其他相关部门没有反对意见的，中国证监会在______个工作日内予以批准；不批准的，说明理由。( ) A．30；10 B．25；20 C．20；10 D．15；20
单选题在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括( )。A．公开B．公正C．客观D．量化
单选题发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的( )以及设立后各年及最近1期的( )。
单选题预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
单选题( )是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
单选题以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。 A．禁止从自营账户中提取现金 B．经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务 C．自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行 D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
单选题整个证券市场的核心是( )。