单选题证券公司的主要业务有( )。A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
单选题下列属于间接融资的有______。
Ⅰ．消费信用 Ⅱ．商业信用
Ⅲ．银行信用 Ⅳ．国家信用
单选题下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。 A．集合资产管理计划推广期间的费用 B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失 D．集合资产管理计划运作期间发生的费用
单选题我国第一家中外合资基金公司诞生于( )年年末。 A．2000 B．2001 C．2002 D．2003
单选题转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的( )同意。A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上
单选题( )是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。 A．股权类产品的衍生工具 B．货币衍生工具 C．利率衍生工具 D．信用衍生工具
单选题会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者( )管理的要求。 A．积极性 B．适当性 C．参与性 D．合规性
单选题利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节( )。 A．再贴现率 B．直接信用控制 C．法定存款准备金率 D．公开市场业务
单选题按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让口转让价格的______。
A.2%
B.5%
C.7%
D.10%
单选题下列对社会公益基金认识不正确的是( )。 A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
单选题证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的______，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 A．自动回避制度 B．隔离墙制度 C．事前回避制度 D．分类经营制度
单选题债权人自接到通知书之日起45日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A．15 B．20 C．25 D．30
单选题保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为( )；剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为( )。 A．40%，60% B．60%，40% C．60%，80% D．80%，60%
单选题假定证券A的收益率概率分布如表11-2所示。该证券的方差为( )。 {{B}} 表11-2 不同收益率的概率分布 {{/B}}
单选题属于经营活动的关联交易有( )。 A．承包经营 B．信用担保 C．合作投资 D．资产转让和置换
单选题证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是( )。
单选题在资本定价模型下，投资者甲的风险承受能力比投资者乙的风险承受能力强，那么( )。 A．甲的无差异曲线比乙的无差异曲线向上弯曲的程度大 B．甲的收益要求比乙大 C．乙的收益比甲高 D．相同的风险状态下，乙对风险的增加要求更多的风险补偿
单选题相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是( )。
单选题集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括______。
单选题发行人应当遵循( )，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A．公平性原则B．完整性原则C．重要性原则D．及时性原则