单选题某上市公司预计于2009年12月1日发行分离交易的可转换公司债券，根据相关要求，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的______。 A．20% B．30% C．40% D．50%
单选题首次公开发行股票过程中，对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，若存在下列( )情形，则视为主营业务发生了重大变化。A．被重组方是在报告期内新设立的，自成立日起与发行人受不同公司控制权人控制B．被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性C．公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资D．发行人收购被重组方的经营性资产
单选题下列上市公司与关联人达成的关联交易中，上市公司不能向深圳证券交易所申请豁免按照关于关联交易的规定履行相关义务的是( )。A．上市公司因新产品研发必须使用关联人的技术导致的与关联人的关联交易B．一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种C．一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种D．一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬
单选题公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。
单选题发行人发行新股的，在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文。A．主承销商B．财务顾问C．注册会计师D．投资总顾问
单选题流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为( )。
单选题退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )标记，以区别于其他公司股票。A．“特别”B．*STC．PTD．ST
单选题B、C两家公司准备合并为一新的公司，A公司为B公司的债权人，B、C公司在合并清算之前向A发出了通知，根据规定，A有权自接到公司合并通知书之日起( )日内，要求公司清偿债务。A．10B．15C．30D．45
单选题某投资者有资金10万元，准备投资于3年期的金融工具，若投资年利率为8%，则用单利计算，其投资的未来值为______万元；用复利计算，其投资的未来值为______万元。( )
单选题自中国证监会核准发行之日起，在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人应在( )个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A．3B．5C．6D．7
单选题上市公司发行新股的，持续督导的期间自( )起计算。A．发审会后B．证券上市之日C．提交发行申请文件后D．招股说明书或招股意向书刊登后
单选题甲、乙、丙三人分别出资5万元、10万元、20万元成立一家有限责任公司，其中丙以其所有的房产作价出资。公司成立后又吸收丁人股。后查明丙某的房产仅值15万元。依我国《公司法》规定，下列处理正确的是( )。A．由于有限责任公司的股东对公司债务承担有限责任，故公司成立以后，甲、乙、丙、丁四人对成立前的出资不足不负补交差额的责任B．丙某以其现有的个人财产补交差额，不足部分待丙某有财产时补足C．丙某以其现有的个人财产补交差额，由甲、乙二人承担连带责任D．丙某以其现有的个人财产补交差额，由甲、乙、丁三人承担连带责任
单选题甲公司经过批准开始公开发行新股，根据规定，针对该公司发行股份前已发行的股份，甲公司自其股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。 A．6个月 B．10个月 C．一年 D．2年
单选题股票投资价值研究报告中的基本内容不包括( )。
单选题发行人或者上市公司对深圳证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以在收到深交所相关决定后的( )个交易日内，向深圳证券交易所申请复核A．7B．10C．15D．20
单选题银监会决定受理发起机构和受托机构联合报送的资产证券化发行申请的，应当自受理之日起( )个月内作出批准或者不批准的书面决定。A．2B．3C．5D．6
单选题在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币——万元，净利润以扣除非经常性损益前后较——者为计算依据。( )A．3000；低B．3000；高C．5000；低D．5000；高
单选题上市公司发行新股的，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。A．2B．3C．7D．10
单选题投资者进行战略投资取得单一上市公司______或以上股份，并承诺在10年内持续持股不低于______的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司”。( )A．20%；20%B．20%；25%C．25%；20%D．25%；25%
单选题某上市公司总经理张某于2009年6月任期届满离职，对其所持有的本公司股份，下列说法正确的是______。 A．张某在任职期间不得转让其股份 B．张某任职期间可以转让其股份 C．张某离职后可以转让其股份 D．张某离职后1年内不得转让其所持公司股份