单选题发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。( ) A．25%；3 B．30%；5 C．50%；5 D．80%；7
单选题证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。A．3B．5C．6D．7
单选题下列关于标的资产的收益对期权价格影响的说法，不正确的是( )。
单选题对于首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后( )个工作日内在中国证监会指是网站披露跟踪报告。 A．5 B．10 C．15 D．20
单选题A上市公司拟对M公司提供担保，根据规定，担保总额不得超过A公司最近1个会计年度合并会计报表净资产的( )。A．45%B．50%C．75%D．80%
单选题上市公司经理人员的绩效评价由( )负责组织。A．董事会或董事会下设的薪酬与考核委员会B．董事C．董事长D．股东大会
判断题保荐机构发现会计师出具的审计报告的专业意见与保荐代表人根据尽职调查过程中获得的信息所作出的判断存在重大差异，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他会计师事务所出具专项核查报告。
判断题目前，首次公开发行股票上市前辅导期限暂无硬性规定。( )
判断题8月1日股东会做出对股东担保的决议，关联股东未回避，8月2日股东可以自己的名义提起诉讼。( )
判断题政策性金融债券的发行需经中国人民银行批准。( )
判断题收购人持有、控制一个上市公司的股份超过公司已发行股份的30%时，继续增持股份或者增加控制的，应当以要约收购方式向公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。( )
单选题( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A．单因素模型 B．多因素模型 C．CAPM模型 D．APT模型
单选题上市公司非公开发行股票过程中，发行对象的认购资金应先划入______。 A．股东存储账户 B．保荐代表人存储账户 C．发行人募集资金专项存储账户 D．保荐人为本次发行专门开立的账户
单选题债券A的期限为5年，面值为1000元，年息为80元，如果其现行售价为1100元，则到期收益率为( )。 A．9.03% B．8% C．7.21% D．5.76%
判断题甲公司2009年、2010年销售净利率分别为6%、9%，总资产周转次数为2、1.5，产权比率不变，则2010年权益净利率较2009年为上升了。
判断题上市公司发行证券时，自行销售的，中国证监会可以责令改正，并在24个月内不受理该公司的公开发行证券申请。( )
判断题公开发行证券的证券公司应按委托资产管理个人客户和法人客户分别披露受托资金的期初数和期末数。如已实现但尚未结算的资产管理利润超过受托资金的10%，须单独披露，并说明公司可能获得的资产管理业绩报酬。( )
判断题相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效建立公司外部治理机制，以弥补公司内部治理机制的不足。( )
判断题技术分析中的循环周期理论与道氏理论是同一理论，只是名称不同而已。( )
判断题根据资本资产定价模型，高贝塔值的证券的实现收益率不可能低于低贝塔值的证券的实现收益率。( )