单选题______是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
单选题______是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。
A.重置成本法
B.收益现值法
C.清算价格法
D.现行市价法
单选题某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的______。
A.成长期
B.成熟期
C.幼稚期
D.衰退期
单选题取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后______日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
单选题下列关于基金销售适用性的说法错误的是______。
A.对基金产品的风险评价，只能由基金销售机构的特定部门完成
B.基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级、中风险等级、高风险等级
C.基金销售适用性强调的是向投资者提示投资风险、把合适的产品卖给合适的基金投资人
D.基金销售机构只有细致分析投资者特征，针对不同的市场与投资者销售合适的基金产品，才能更有效地实现营销目标
单选题以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。 A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 D．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
单选题下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是______。
Ⅰ．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
Ⅱ．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
Ⅲ．LOF必须采用指数基金模式
Ⅳ．就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
单选题客户申请开展融资融券业务要在( )开立信用资金账户。
单选题在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是( )。
单选题金融市场按照______划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。
单选题《中国人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的______担任。
A.信托投资公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.保险公司
单选题证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的( )%。 A．50 B．70 C．80 D．90
单选题假设某证券上升至20元处遇到阻力回落，至17元重新获得支撑，反弹至20元，此后一路下行，跌破17元，请问，根据反转突破形态的特征，可以判断该证券可能在 ( )元价位获得较强支撑。
单选题下面不是普通股股东的权利是( )。 A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根 C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产
单选题中央银行票据本质上属于特殊的( )。 A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券
单选题证券营业部的业务数据备份保存期限至少( )年。A．10B．15C．20D．25
单选题根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。
单选题证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 ( )及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
单选题上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其( )为成交价格。
单选题封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，______。
A.需经基金份额持有人大会决议通过
B.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
C.由基金管理人与基金托管人协商决定
D.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准