单选题上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
单选题发行人应在发行前______将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A.1至3个工作日
B.2至5个工作日
C.3至5个工作日
D.3至6个工作日
单选题在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前1个交易日______前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求，将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送至登记结算平台。
A.12:00
B.13:00
C.15:00
D.0:00
单选题关于股份有限公司的分立，下列说法中正确的是______。
A.分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C.新设分立的，原公司的法人地位延续
D.派生分立的，原公司的法人地位消失
单选题投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
单选题当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．中长期债券
单选题增发如有老股东配售，则应强调代码为( )。
单选题( )原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
单选题引起股市周期变动的根本原因是______。
单选题证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的{{U}} {{/U}}个工作日内向中国证监会备案。
A.7
B.5
C.10
D.15
单选题系统风险包括______。
Ⅰ．购买力风险 Ⅱ．利率风险
Ⅲ．财务风险 Ⅳ．汇率风险
单选题证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的( )投资方式。 A．集合 B．集资 C．联合投资 D．合作
单选题当社会总需求小于总供给时，为增加总需求，中央银行通常会采取( )。 A．松的货币政策 B．紧的货币政策 C．紧的财政政策 D．松的财政政策
单选题证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由( )个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
单选题2014年国务院印发了“新国九条”，指明了我国资本市场的发展方向，其主要内容包括______。
Ⅰ．积极稳妥推进股票发行审批制改革 Ⅱ．提高中小企业质量
Ⅲ．鼓励市场化并购重组 Ⅳ．完善退市制度
单选题下列指标中，______是一个反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标。 A．周转率 B．费用率 C．折(溢)价率 D．跟踪误差
单选题申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
单选题在金融期权交易中，______需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
单选题登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通( )。 A．R日当H B．R日后第一个交易日 C．R日后第二个交易日 D．R日后第三个交易日
单选题下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法错误的是______。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
C.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
D.基金资产的资金来源发生了重大变化