单选题我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。” A．3万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．10万元以上 D．1万元以上5万元以下
单选题1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只( )。
单选题股票的发行价格不得低于( )。
单选题按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为______。
A.一级存托凭证和二级存托凭证
B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证
D.无担保存托凭证和有担保存托凭证
单选题证券投资基金运作中的主要当事人不包括______。 A．基金投资者 B．基金发放者 C．托管人 D．基金管理人
单选题证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币______。
单选题( )是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A．事件异常 B．日历异常 C．公司异常 D．会计异常
单选题关于WMS指标，下列说法错误的是______。
A.WMS的顶部数值为零
B.WMS的底部数值为100
C.WMS最早起源于期货市场
D.WMS指标又称随机指标
单选题______是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
A.自然衰退
B.偶然衰退
C.绝对衰退
D.相对衰退
单选题我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起______个月后可转换为公司股票。
A.8
B.6
C.12
D.1
单选题金融债券的发行主体是______。
Ⅰ．银行 Ⅱ．公司
Ⅲ．非银行的金融机构 Ⅳ．政府
单选题居民储蓄是由居民______扣除消费支出后形成的。
A.总收入
B.工资收入
C.可支配收入
D.税前收入
单选题下列各项费用中，属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( )。Ⅰ．佣金Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．管理费
单选题发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。( )A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部
单选题金融衍生工具产生的最基本原因是______。
单选题外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于______的，该企业享受外资企业待遇。
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
单选题证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。 A．国务院 B．证券监管部门 C．证券交易所 D．所有股东
单选题发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 A．5 B．10 C．15 D．20
单选题( )指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
单选题按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为( )。