单选题上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东(企业法人)最近( )年的财务报告和审计报告。 A．1 B．2 C．3 D．5
单选题关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。 A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐 B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点 D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
单选题( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。 A．虚假陈述 B．误导性陈述 C．重大遗漏 D．对证券投资业绩进行预测
单选题根据行为金融理论，投资者可以利用( )而长期获利。
单选题由于上海证券交易所实行( )，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。
单选题金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是( )。
单选题“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设______的职责。 A．基金监管部 B．机构监管部 C．市场监管部 D．证券公司风险处置办公室
单选题认购公司型基金的投资人是基金公司的______。 A．债权人 B．收益人 C．股东 D．委托人
单选题上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%
单选题久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的______引起的。
单选题( )描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。 A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．弹性
单选题上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。 A．20%以上 B．30%以上 C．50%以上 D．70%以上
单选题B股是指______。
A.境外上市的外资股
B.香港上市的外资股
C.纽约上市的外资股
D.我国境内上市的外资股
单选题金融期货的交易对象是( )。
单选题( )为金融债券的登记、托管机构。 A．中国人民银行 B．国债登记结算公司 C．交易所 D．证监会
单选题下列关于周期型行业的说法不正确的是( )。
单选题证券投资顾问服务和发行证券研究报告都是证券经营机构服务客户的重要手段，但是二者具有显著的区别，下列不属于二者区别的是______。
单选题根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，托管人资产规模应具备的条件之一就是其最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。 A．100 B．200 C．50 D．20
单选题定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值( )万元。
单选题从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括______。
Ⅰ．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．公开 Ⅳ．诚实信用