多选题解释利率期限结构的市场分割理论的观点包括（ ）。
多选题股票投资收益由______组成。
A.股息收入
B.资本损益
C.利息
D.公积金转增股本
多选题合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资于______。
A.B股股票
B.在证券交易所挂牌交易的股票
C.可转换债券发行
D.证券投资基金
多选题对腾落指数ADL的应用过程中，下列说明正确的有{{U}} {{/U}}。
A.ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小
B.经验表明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果好
C.ADL不但适用于对大势未来走势变动的参考，而且也为选择个股提供了有益的帮助
D.ADL连续上涨了很长时间(3天或更多)而指数却向相反方向下跌了很长时间，这是买进信号
多选题可能影响风险溢价的因素有( )。
多选题基金产品定价中，（ ）属于基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用。
多选题客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )等账户。
多选题网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于( )。
多选题下列各项不属于报价驱动系统特点的有( )。
多选题为更准确地了解公司产品市场占有率，分析人员应______。
多选题关于詹森指数，下列说法正确的有______。
多选题赎回公告应载明( )等内容。
多选题根据《国有资产评估管理办法》的相关规定，我国国有资产在兼并、出售、股份经营、资严拍卖、清算、转让时的评估方法包括( )。
多选题开放式基金由于自身的特点，应披露的有关投资者的服务信息包括{{U}} {{/U}}。
A.基金基本信息和交易信息的查询
B.基金投资者账户报告
C.基金管理人的年报
D.基金知识咨询服务
多选题按资金用途，国债可分为( )。
多选题证券业务的禁止行为包括( )。
多选题行为金融的研究表明投资者在投资决策过程常会表现出不同的心理特点，力图避免“后悔”心理，主要表现在______。
A.委托他人代为投资
B.“随大流”投资
C.依赖数据分析
D.追涨杀跌投资
多选题( )是基金设立的两个重要法律文件。
多选题下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。
多选题证券公司有( )行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
多选题目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ）。
多选题发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有( )。
多选题下列有关可转换债券的表述，正确的是( )。
多选题下列关于现金满足投资比率的说法中，正确的是______。
多选题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有( )。
多选题公司申请发行境内上市外资股，会计师事务所的任务主要有( )。
多选题关于证券投资基金的特点，下列表述中正确的有______。
多选题上海证券交易所目前公布的指数包括( )等。
多选题可以调整转股价格的因素有( )。
多选题发行人应简要披露员工及其社会保障情况，主要包括( )。
多选题代办股份转让的委托申报时间为转让目的( )。
多选题《上市公司行业分类指引》规定了上市公司分类的______。
多选题场外交易的特点是( )。
多选题在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括( )。
多选题信息管理平台应用系统的支持系统规范中，{{U}} {{/U}}应当报中国证监会备案。
A.系统投入使用
B.系统重大升级
C.年度技术风险评估的报告
D.用户密码修改
多选题杜邦财务分析法是以( )为主线的。
多选题基金托管协议是（ ）。
多选题勤勉尽职原则是指证券分析师应当( )。
多选题基金会计核算的特点是( )。
多选题比率分析大致可分为( )。
多选题证券组合方差(或风险)的大小取决于( )。
多选题根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括______。
多选题开放式基金的成立需满足以下条件( )。
多选题所谓核心CPI，是指将受( )因素影响较大的产品价格剔除之后的居民消费物价指数。
多选题A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有( )。
多选题QDⅡ面临的投资风险包括( )。
多选题下列人员不得担任上市公司独立董事的有______。
A.上市公司前10名股东中的自然人及其直系亲属
B.在上市公司或者其附属企业任职的人员
C.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
D.直接或间接持有上市公司已发行股份15%以上的股东
多选题优先股票根据不同的条件，可以分为( )。
多选题发行人的财务独立是指以下( )内容。
多选题首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件包括( )。
多选题境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有（ ）。
多选题按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记划分为( )。
多选题任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有( )情形的，不得收购上市公司。
多选题投资者在进行投资决策时表现的心理特点包括( )。
多选题下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有( )。
多选题投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了( )。
多选题证券可以看成是各类记载并代表一定权利的______。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.书面凭证
D.资本凭证
多选题基金资产估值程序包括______。
A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B.基金日常估值由基金管理人进行
C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
D.基金日常估值由基金托管人进行
多选题公司的公积金来源有( )。
多选题下列属于基金的重要事件的有( )o
多选题下列指标属于大势型指标的是( )。
多选题积极型股票投资策略大致包括( )。
多选题证券公司______，必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
B.变更业务范围或者注册资本
C.变更公司章程中的重要条款
D.设立、收购或撤销分支机构
多选题金融衍生产品的发展现状是( )。
多选题债券风险主要有()。
多选题为更准确了解公司产品市场占有率，分析人员应( )。
多选题公司重组后的资源整合主要包括( )。
多选题重置成本的估算一般可以采用的方法有______。
多选题客户融入证券后、归还证券前，在( )情形下融券客户应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
多选题标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合的条件有______。
A.上市交易超过3个月
B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C.基金持有户数不少于4000户
D.日均成交额在5000万以上
多选题公司经营战略具有( )的特征。
多选题关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则，以下表述正确的是( )。
多选题我国按投资主体的不同性质，将股票分为( )。
多选题下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是( )。
多选题上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对______作出决议。
A.转股期
B.本次发行的数量
C.募集资金用途
D.转股价格的确定和修正
多选题在利用德尔塔一正态分布法计算VaR时，VaR的值取决于( )。
多选题会员公司因( )等原因，需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所会员部提出申请，经批准后办理席位变更的有关手续。
多选题下列属于证券公司不正当竞争行为的有______。
A.贬损同行
B.商业贿赂
C.虚假陈述
D.内幕交易
多选题银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。
多选题以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有______。
A.ETF替代损益
B.基金获得的赔偿款
C.权证行权损益
D.公允价值变动损益
多选题金融衍生工具按交易场所可以分为______。
A.交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.独立衍生工具
D.嵌入式衍生工具
多选题我国基金税收的政策法规主要体现在______。
A.《关于证券投资基金税收问题的通知》
B.《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
C.《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
D.《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
多选题反映公司偿债能力的财务比率指标是（ ）。
多选题融资融券业务的证券划转指令处理包括( )。
多选题上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有( )。
多选题债务融资与普通股筹资相比，其特点有( )。
多选题随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现出多元化的趋势，主要包括( )。
多选题拟发行上市公司的资产独立应该做到( )。
多选题完善的市场体系的作用有( )。
多选题信用交易包括______。
A.远期交易
B.期货交易
C.保证金卖空
D.保证金买空
多选题在我国，股份有限公司的组织机构一般为______。
A.股东大会
B.董事会
C.经理
D.监事会
多选题保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的______等作出必要的承诺。
A.成长性
B.信息披露质量
C.独立性
D.持续经营能力
多选题下列关于会计报表附注对基本财务比率的影响分析，说法正确的是( )。
多选题在收益率—标准差构成的坐标中，夏普指标就是( )。
多选题关于股票基金，下列说法正确的是( )。
多选题公司经济区位分析的主要内容包括______。
多选题基金资产估值需考虑的因素包括______。
A.估值频率
B.交易价格
C.价格操纵及滥估问题
D.估值方法的一致性及公开性
多选题下列形态属反转突破形态的是( )。
多选题下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。
多选题上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
多选题客户委托资产可以是客户合法持有的( )。
多选题______属于影响行业兴衰的主要因素。
A.技术进步
B.社会习惯的改变
C.产业政策
D.行业经济结构
多选题关于市场间利差互换，以下说法正确是( )。
多选题下列关于保险公司次级定期债务的表述，正确的是______。
A.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
B.保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿付本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿
C.保险公司募集的顶级次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值
D.保险公司次级债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单负债和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
多选题关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有( )。
多选题在RSI应用法则中，投资操作作为买入的是______。
多选题依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。______
多选题下列各项中属于原生金融工具的有______。
A.货币
B.债券
C.期货
D.外汇
多选题基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列( )行为。
多选题我国股份有限公司首次公开发行股票采取______相结合的方式。
A.对公众投资者上网发行
B.对机构投资者配售
C.定向发行
D.招标发行
多选题我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括 ( )。
多选题《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有( )。
多选题用于分析ETF运作效率的指标主要有( )。
多选题熊猫债券是一部分境外金融机构在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券，这些境外金融机构包括( )。
多选题关于清算与交收，下列表述正确的有( )
多选题在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是( )
多选题关于国际开发机构发行人民币债券的描述，错误的是( )。
多选题私募基金的特点是______。
A.非公开性
B.投资者的资格受到严格的限制
C.投资金额要求高
D.投资者的人数受到严格的限制
多选题对于某些缺少特定能力或者资源的公司来说，( )可以作为合作战略的最基本手段。
多选题根据购回价格计算公式，购回价格与( )因素有关。
多选题个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件有( )。
多选题关于部分递延赎回的规定有
____
。
多选题全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。
多选题证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )。
多选题关于传统折中理论正确的是
____
。
多选题对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括( )。
多选题基金行业对外开放主要体现在______。
多选题国际证券市场上著名的股价指数有______。
A.NASDAQ综合指数
B.日经225股价指数
C.金融时报证券交易所指数
D.道·琼斯工业股价平均数
多选题犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。
多选题按投资风格划分，股票投资策略可分为______。
多选题证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
多选题关于上升三角形，下列说法正确的有( )。
多选题下列关于影响国债销售价格的因素的说法中，正确的有______。
A.如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行
B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格；反之，就有可能发生亏损
C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益
D.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间
多选题每个经济周期一般都要经过______阶段。
多选题在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。
多选题我国的投资者在ETF募集期间可以采取( )方式认购。
多选题股份有限公司股份的特点是______。
A.股份的平等性
B.股份的不可分性
C.股份的金额性
D.股份的可转让性
多选题内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求( )。
多选题证券交易所的主要职责有( )。
多选题以上关于上市开放式基金的说法中正确的是( )。
多选题根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有( )。
多选题下列关于拱形利率曲线的说法，正确的有( )。
多选题我国证券公司的组织形式可以是______。
A.有限责任公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.合伙
多选题下列关于基金投资范围的说法正确的有( )。
多选题契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?______
A.法律主体资格不同
B.投资者的地位不同
C.基金运营依据不同
D.公司型的法律关系更为明确，要优于契约型基金
多选题证券监督管理机构可以作出的处罚包括( )。
多选题代理成本理论认为，伴随着股权—债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与( )的抵消作用，从而使公司价值最大化。
多选题下列关于开放式基金说法正确的有( )。
多选题国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。
多选题社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求（ ）。
多选题集合资产管理计划说明书应在显著位置载明的重要提示包括( )。
多选题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。
多选题关于上市公司非公开发行股票的规定，下列说法正确的有( )。
多选题下列关于基金资产估值频率的说法正确的有（ ）。
多选题上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交( )。
多选题在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有______。
A.分销价格与结算价格的差价
B.发行期间向投资者收取的经手费
C.发行手续费
D.资金占用的利息收入
多选题以下对证券经纪业务的说法，正确的是______。
多选题委托指令根据委托订单数量分为( )。
多选题基金托管在从事会计核算和估值时，应采取有效的风险控制措施，包括( )。
多选题根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所提交以下( )文件。
多选题合格投资者是指（ ）。
多选题根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行______，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
A.企业债券
B.可转换公司债券
C.股票
D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
多选题关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有______。
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
多选题证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的______。
A.融券保证金比例
B.维持担保比例
C.融资保证金比例
D.标的证券的选择标准
多选题对客户进行分类管理的主要依据是客户的( )。
多选题关于深圳证券交易所配股操作流程，下列说法正确的有( )。
多选题下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有( )。
多选题境内上市外资股的发行，资产评估的目的在于( )。
多选题中国证监会可以对______等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A.外贸
B.服务业
C.金融
D.房地产
多选题证券营业部电脑管理的内容包括( )。
多选题首次公开发行股票的发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露的文件和事项有______。
多选题反映公司变现能力的财务比率主要有( )。
多选题下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是______。
多选题股份有限公司的利润指公司在一定时间内生产经营的财务成果，包括( )。
多选题市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤?( )
多选题拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。
多选题道—琼斯指数中，运输业类股票取自20家交通运输业公司，包括( )。
多选题在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的______以及其他资产管理机构。
A.中国境外基金管理机构
B.保险公司
C.证券公司
D.财务公司
多选题下列属于PMI特点的是______。
A.采购经理根据企业财务数据进行填报，对取得的原始数据不做任何修改
B.采购经理指数已经是全球范围内非常核心的一个经济分析指标
C.PMI指数的运行与GDP走势无关
D.PMI编制考虑了企业规模，不同规模的企业均有代表，这样减少了随机波动带来的误差
多选题下列说法中正确的有______。
A.证券的安全性是证券市场生存的条件
B.证券市场的流动性是指证券价格的波动程度
C.稳定性较好的市场，其调节平衡的能力较强
D.证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础
多选题根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（ ）是固定利率债券。
多选题基金托管人内部控制的内容主要包括( )以及技术系统等方面。
多选题根据交易所的规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。
多选题债券按照发行主体可以分为（ ）。
多选题行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出以下哪些心理特点?( )
多选题下列关于基金份额持有人大会说法正确的是______。
A.每一基金份额具有一票表决权
B.基金份额持有人大会应当有代表90%以上基金份额的持有人参加，方可召开
C.基金份额持有人大会决定的事项，应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案
D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
多选题国际债券的投资者主要有______。
A.各国政府
B.银行或其他金融机构
C.各种基金会
D.工商财团和自然人
多选题下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有______。
A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖
D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
多选题下列关于证券交易所职责的说法，正确的有( )。
多选题可以将技术分析理论粗略划分为( )。
多选题下面关于新税法的叙述，正确的是( )。
多选题通常，利率水平的变化主要影响人们的( )。
多选题基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括{{U}} {{/U}}。
A.目标市场和客户的确定
B.营销环境的分析
C.营销组合的设计
D.营销过程的管理
多选题关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有______。
A.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B.委托指令部分成交后，委托指令失效
C.委托有效期满，委托指令自然失效
D.我国现行规定的委托期为当日有效
多选题在公司反收购策咯中，属于股票交易策略的有( )。
多选题社会融资总量所涉及的市场包括( )。
多选题公开披露基金信息时，不得有下列______行为。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
多选题风险管理与控制的核心包括( )。
多选题按照规定，投资者可以办理证券转托管，其具体程序中包括以下说法______。
多选题居民的金融资产的构成包括______。
多选题在下列关于趋势线的陈述中，正确的陈述有( )。
多选题申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )等。
多选题使用詹森指数、特雷诺指数和夏普指数评价组合业绩的不足包括______。
多选题对基金管理公司而言，开放式基金的买入价是指( )。
多选题一个良好的基准组合应具有特征的包括( )。
多选题《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定( )。
多选题以下关于债券期限结构的说法正确的是
____
。
多选题会计师事务所对首次公开发行股票的公司进行专项复核后，出具的专项复核报告至少应包括( )。
多选题常见的关联交易主要有( )。
多选题下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。
多选题以下发行证券事项中，( )需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
多选题基金管理公司内部控制制度的主要问题______。
A.对特定岗位缺乏强制性的约束
B.内部控制制度执行不力，监察体系不完善
C.缺乏风险度量的措施
D.缺乏合理的净值估算系统
多选题在我国，财务顾问的监管主体包括______。
A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
多选题境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有______。
A.境外上市是否符合中国证监会的规定
B.境外上市方案
C.上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景
D.上市公司持续盈利能力的说明与前景
多选题下列对盈利预测的披露理解，正确的是______。
A.如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告
B.发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年12月31日完成购买的盈利预测报告
C.发行人披露盈利预测报告的，应声明：本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用
D.发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，其中预测数应分栏列示已审实现数、未审实现数、预测数和合计数；需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表
多选题以下有关向参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的是( )。
多选题中证全债指数体系中的分年期指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限( )的样本构成相应的指数。
多选题发行人在股票上市公告书中应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括______。
A.发行方式及认购情况
B.发行费用总额及明细构成
C.每股发行费用
D.募集资金净额
多选题为了保护投资者的合法权益，发行人应当就______事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
多选题证券投资顾问在执业过程中需要从事（ ）事项。
多选题下列关于比较研究法的说法，正确的有( )。
多选题毒丸策略的计划包括______。
A.股票毒丸计划
B.人员毒丸计划
C.资产毒丸计划
D.负债毒丸计划
多选题在全国银行间债券市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供______服务。
多选题在利率期限结构的三种理论中，( )假设市场参与者会按其利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。
多选题证券自营业务的主要风险是( )。
多选题证券投资组合的期望收益率等于组合中各证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的描述正确的是( )。
多选题以下属于招募说明书主要披露事项的有______。
A.招募说明书摘要
B.基金管理人、基金托管人的基本情况
C.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
多选题公司外部融资途径包括（ ）。
多选题关于市价委托和限价委托正确的说法是______。
A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B.证券经纪商执行市价委托比较容易
C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
多选题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
多选题关于债券的票面价值的描述，正确的是（ ）。
多选题证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括______。
多选题以下关于货币政策的运作的说法正确的有( )。
多选题评估基准日期应当是评估中确定
____
时所实际采用的基准日期。
多选题证券初始登记包括______。
A.股份初始登记
B.基金募集登记
C.债券发行登记
D.权证发行登记
多选题关于下图中所显示的证券A与证券B，以下描述正确的有()。
多选题收入政策目标有( )。
多选题作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近3个月内（ ）。
多选题关于边际资本成本，正确的叙述是（ ）。
多选题在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。
多选题证券中介机构包括( )。
多选题已知公司的财务数据有：流动资产、销售收入、流动负债、负债总额、股东权益总额、存货、平均应收账款，根据这些数据可以计算出______。
A.流动比率
B.存货周转率
C.应收账款周转率
D.速动比率
多选题基金托管人负责保管的重要文件包括（ ）。
多选题目前，ETF的清算交收过程包括( )。
多选题基金绩效衡量问题的不同视角包括______。
A.内部衡量与外部衡量
B.实务衡量与理论衡量
C.短期衡量与长期衡量
D.事前衡量与事后衡量
多选题关于大宗交易，下列描述正确的有( )。
多选题财政部代理发行地方政府债券采用的方式有______。
A.合并名称
B.合并发行
C.合并托管
D.合并承销
多选题在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按( )对代发行证券项目进行注释。
多选题技术分析方法种类繁多，形式多样。一般来说，可以将技术分析方法分为( )。
多选题对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（ ）。
多选题在( )下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
多选题基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有( )。
多选题下列属于资金账户管理内容的有______。
多选题套利定价模型在实践中的应用一般包括______。
A.检验资本市场线的有效性
B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素
C.检验证券市场线的有效性
D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益
多选题关于债券的票面价值叙述正确的有( )。
多选题股份有限公司股东的义务主要有______。
A.遵守法律、行政法规和公司章程
B.除法律、法规规定的情形外，不得退股
C.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当以其所持全部股份对公司债务承担赔偿责任
D.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
多选题战术性资产配置与战略性配置的不同体现在( )。
多选题基金管理公司监察稽核的目的是( )。
多选题开放式基金的非交易过户主要包括______等形式。
多选题以下为LOF所具有的特点的是( )。
多选题资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于( )。
多选题以技术分析为基础的投资策略包括______。
A.超买超卖型指标
B.道氏理论
C.股利贴现模型
D.价量关系指标
多选题中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日______的发起作用。
A.招商安泰
B.基金开元
C.基金金泰
D.华安创新
多选题根据证券经纪业务资金账户开立的一般要求，客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。
多选题股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利有( )。
多选题EVA~是衡量企业( )的综合指标。
多选题采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。
多选题限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资
____
。
多选题欧洲债券和外国债券的差异体现在( )。
多选题中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的( )。
多选题上市公司非公开发行股票，应当符合______。
A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
多选题基金宣传推介材料包括______。
A.信函
B.户外广告
C.公开出版资料
D.互联网资料
多选题分组比较法存在的问题有( )。
多选题根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括______。
A.互换和期权
B.投资合同
C.期货合同
D.远期合同
多选题招募说明书摘要包括______。
A.基金投资基本要素
B.投资组合报告
C.基金业绩和费用概览
D.招募说明书更新说明
多选题广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有______。
A.证券交易的专业性
B.证券交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性
多选题关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。
多选题《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
多选题完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。其特点是( )。
多选题国际储备包括( )。
多选题货币市场基金的投资对象是( )。
多选题组合技术主要运用( )等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲。
多选题《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
多选题在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定( )。
多选题ETF申购赎回中的现金替代分为（ ）几种类型。
多选题影响资产价值量变化的因素有______。
A.市场价格
B.实体性贬值
C.功能性贬值
D.经济性贬值
多选题上市开放式基金份额的转托管业务包含( )。
多选题企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为( )。
多选题衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括( )。
多选题以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。
多选题下列不属于中央银行进行直接信用控制的具体手段有( )。
多选题证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。
多选题中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括______。
A.基金管理公司分支机构设立审核
B.基金管理公司的内部控制情况
C.基金管理公司重大事项变更审核
D.基金管理公司的治理情况
多选题发行人在持续督导期问出现（ ）情形的，中国证监会自确认之日起3 个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
多选题下列关于已获利息倍数的说法正确的是( )。
多选题与国内债券相比，国际债券具有______等特点。
A.存在信用风险
B.存在汇率风险
C.发行规模大
D.资金来源广
多选题关于最优证券组合，以下论述正确的有（ ）。
多选题以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有( )。
多选题发行人在持续督导期间出现有关( )情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
多选题投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单。
多选题上市公司“财务独立”的内容包括( )。
多选题一般而言，证券交易风险的种类是( )。
多选题首次公开发行股票的基本原则是( )。
多选题假设投资者在4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，那么他享有同年( )的利润。
多选题关于剩余证券的处理，下列说法正确的有( )。
多选题证券具有极高的流动性必须满足的条件有______。
A.很容易变现
B.变现的交易成本极小
C.本金保持相对稳定
D.变现的交易成本较高
多选题股票上市公告书的内容主要包括( )。
多选题国内可转换公司债券的发行方式主要采取( )。
多选题发行人应披露其所处行业的基本情况，包括( )。
多选题关于我国开放式基金的品种创新，下列说法正确的有( )。
多选题下列关于开放式基金的利润分配的说法中，正确的有______。
多选题在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（ ）。
多选题买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求是( )。
多选题证券投资基金持有人持有证券的上市公司的如下行为中，需要证券投资基金进行会计核算的有（ ）。
多选题新《证券法》和新《公司法》的修订,涉及证券发行、证券上市、（ ）和市场监管等方面。
多选题实际应用中应当注意评估指数( )。
多选题营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略作出决策，每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划，产品或品牌计划应包括( )。
多选题证券市场买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，表现为( )。
多选题下列关于可转换证券的说法，正确的是( )。
多选题根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券公司申请基金代销业务资格的规定，证券公司应当具备的条件包括( )。
多选题客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立______。
多选题下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有______。
A.工商企业
B.金融机构
C.个人
D.政府及其机构
多选题布莱克-斯科尔斯模型假设前提有( )。
多选题对占有单位的无形资产，应区别下列( )情况评定重估价值。
多选题融资融券业务管理的基本原则有( )。
多选题定量分析法中数理统计方法主要包括( )。
多选题影响债券投资价值的内部因素包括
____
。
多选题下列各项属于货币证券的有______。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
多选题品牌具有的开拓市场的功能包括______。
多选题根据对数据处理方法的不同，移动平均可分为( )。
多选题下列有关詹森指数的描述中，正确的是（ ）。
多选题上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（ ）。
多选题发行人缴纳股款后，在______情形下可以抽回资本。
A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立大会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司
多选题投资者开设资金账户时，应同时自行设置( )。
多选题公司债券的种类包括( )。
多选题关于β系数，以下说法正确的是( )。
多选题下列各项中，属于商务部的主要职责有______。
多选题在香港创业板上市的企业，发行人必须依据______的法律正式注册成立。
A.中国内地
B.中国台湾
C.中国香港
D.百慕大或开曼群岛
多选题保荐机构应当保证所出具的文件( )。
多选题上市公司增发股票，当采取询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则公告刊登的时间和顺序一般为(日期为工作日)( )。
多选题行业处于成熟期的特点有（ ）。
多选题下列属于基金的重大事件的有______。
多选题套期保值与期现套利的区别有( )。
多选题上海证券交易所接受的市价申报有( )。
多选题证券市场的形成主要归因于______。
A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.国家政策的支持
多选题办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有( )。
多选题股票基金的投资目标侧重于追求______。
A.公司控股权
B.长期资本增值
C.资本利得
D.优先认股权
多选题证券组合管理的目标包括______。
A.在一定预期收益的前提下投资风险最小
B.在控制风险的前提下投资收益最大化
C.收益、风险都最大
D.收益、风险都最小
多选题销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。售中服务指客户在基金投资操作过程中享受的服务，主要包括______。
A.协助客户完成风险承受能力测试
B.协助客户办理资料变更业务
C.为客户提供投资咨询建议
D.开展投资者风险教育
多选题以无杠杆权益成本为贴现系数的贴现现金流估值模型的是( )。
多选题与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证(ADR)给投资者带来的好处有______。
A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
多选题评价宏观经济形势的基本变量包括( )。
多选题发行人目前存在( )的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
多选题国债按资金用途可以分为______。
A.赤字债券
B.建设债券
C.特种国债
D.战争债券
多选题发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。
多选题集合资产管理合同当事人中委托人中应说明的事项包括( )。
多选题证券交易的特征表现为______。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.安全性
多选题债券资产组合管理目的有______。
多选题下列关于QDII的说法正确的有( )。
多选题目前，我国开展回购交易业务的主要场所有( )。
多选题关于基金净值收益率的计算，下列说法正确的是( )。
多选题信用风险可以进一步细分为______。
多选题我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括______等。
多选题资产评估报告书要写明评估的( )。
多选题《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是______。
多选题政府债券的特征包括( )。
多选题以下是证券公司自营业务面临的主要风险的是( )。
多选题全国银行间债券回购参与者不包括( )。
多选题场外交易市场主要的交易对象包括( )。
多选题基金收益来源有( )。
多选题下列股票模型中，较为接近实际情况的是( )。
多选题债券投资风险相对低于股票投资，是因为（ ）。
多选题我国的金融衍生品市场分为( )。
多选题证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括( )
多选题基金管理公司主要职责有______。
A.依法募集基金
B.安全保管基金财产
C.召集基金份额持有人大会
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
多选题基金资产估值需考虑的因素有( )。
多选题国内生产总值的表现形态有( )。
多选题从资金运用方面看，基金资产包括______。
A.现金
B.存款
C.短期投资
D.库存投资
多选题我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是( )。
多选题在收益质量分析中，非付现费用包括( )。
多选题《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范包括（ ）。
多选题发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，应符合______。
A.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B.资产质量良好
C.经营成果真实，现金流量正常
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
多选题证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。
多选题关于外商投资企业待遇的界定，下列说法准确的是( )。
多选题外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合的条件包括( )。
多选题证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )方面。
多选题影响一个行业兴衰的因素有( )。
多选题目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( )。
多选题企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。
多选题对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定______。
A.复牌时对申报实行连续竞价
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌期间可以进行申报
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
多选题根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括（ ）。
多选题股价在某一价位上之所以会形成对股价运动的支撑和压力，这主要是由______所决定的。
A.投资者的筹码分布
B.持有成本
C.投资者心理因素
D.股票成交均价
多选题资产重组常用的评估方法包括______。
A.重置成本法
B.历史成本法
C.现行市价法
D.收益现值法
多选题在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为______。
多选题证券经纪业务可分为( )两种。
多选题金融工程应用于以下( )的领域。
多选题《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括______。
多选题对首次公开发行股票的公司进行专项复核后由执行专项复核的会计师事务所出具的专项复核报告至少应包括（ ）。
多选题{{U}} {{/U}}属于基金募集期间的法定信息披露文件。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金净值公告
D.基金托管协议
多选题上证成分股指数样本股的选择主要考虑（ ）等指标。
多选题目前国际应用较多的基本分析方法主要有( )。
多选题按照投资者的共同偏好规则，______。A．如果，且E(rA)＞E(r)B则投资者选择组合AB．如果E(rA)=E(r)B，且则投资者选择组合AC．如果E(rA)＜E(r)B，且则投资者选择组合AD．如果E(rA)＜E(r)B，且则投资者选择组合B
多选题依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额资产净值，是计算基金( )的基础。
多选题纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。
多选题下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有______。
多选题关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排的描述，正确的是( )。
多选题投资者进行证券投资的具体目标有______。
多选题下列关于基金管理人信息披露义务的说法，正确的有( )。
多选题配股及上市业务操作过程中，T+6日应进行( )工作。
多选题使用市盈率指标时应注意( )。
多选题已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。
多选题对行业未来的发展趋势作出预测的方法主要有( )。
多选题下列有关股东大会的论述错误的有( )。
多选题我国基金信息披露制度体系可分为( )。
多选题我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有( )。
多选题信用风险包括______。
A.买方不能履行资金交收义务的风险
B.买方不能履行证券交收义务的风险
C.卖方不能履行证券交收义务的风险
D.卖方不能履行资金交收义务的风险
多选题在公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。
多选题下列各项中，有助于证券分析师判断一公司未来成长性的是（ ）。
多选题关于债券的票面利率，下列说法正确的有( )。
多选题历史模拟法在计算VaR时具有的优点包括( )。
多选题ACIIA的主要宗旨是( )。
多选题套期保值的基本做法是______。
A.持有现货空头，买入期货合约
B.持有现货空头，卖出期货合约
C.持有现货多头，卖出期货合约
D.持有现货多头，买入期货合约
多选题上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全能够依法有效履行职责。
多选题国有股从资金来源上看主要有( )。
多选题关于增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的有( )。
多选题指数基金的优势是( )。
多选题证券组合管理的特点有（ ）。
多选题在分层抽样法中，一些最常用的特征包括( )。
多选题下列属于证券公司定向发行债券要求的有（ ）。
多选题根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括{{U}} {{/U}}。
A.向客户收取的保证金
B.客户融资买入的金融证券
C.客户融券卖出的所得全部价款
D.充抵保证金的证券
多选题下列属于机构投资者的有( )。
多选题企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括( )。
多选题下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为( )。
多选题下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有______。
多选题证券回购交易中的禁止行为有( )。
多选题在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有______。
A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B.将自营账户借给他人使用
C.将自营业务和代理业务混合操作
D.委托其他证券公司代为买卖证券
多选题股价的移动是由多—空双方力量大小决定的，在一个时期内，( )。
多选题市场微结构理论主要研究的内容有( )。
多选题在公司收购业务中，对目标公司的定价一般采用( )。
多选题对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
多选题对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列______情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。
A.日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)
B.日价格振幅达到15%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)
C.日换手率达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)
D.日交易量达到500万元的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)
多选题根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括( )。
多选题在我国，______可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.独立基金销售机构
多选题现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票有______。
多选题积极型投资策略旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过( )来获得超过市场组合收益的回报。
多选题关于投资者的策略选择，以下说法中正确的有______。
多选题VaR的应用主要表现在( )。
多选题我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有( )。
多选题为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有______。
A.通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息
B.将信息揭露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C.直接邮寄给基金份额持有人
D.信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行
多选题下列有关记账式国债的表述，正确的有（ ）
多选题证券投资组合中替代互换的风险主要来自于______。
A.基准利率变动的风险
B.全部利率反向变化
C.价格走向与预期相反
D.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
多选题上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是______。
A.发展我国国债市场
B.活跃国债交易
C.发挥国债这一金边债券的信用功能
D.为社会提供一种新的融资方式
多选题我国商业银行申请基金托管人资格，必须经（ ）审查批准。
多选题中期移动平均线通常指( )日线。
多选题基金公司的营销能力也是基金公司综合实力的重要内容，公司的经营理念、投资策略等大都靠营销环节传递给投资者。公司营销能力考察关注要点的有______。
A.公司营销体系和人员情况
B.公司基金托管和代销渠道情况
C.公司客户服务情况
D.公司营销理念和策略
多选题关于上海证券交易所涉及投资者的部分费用，以下说法正确的有( )。
多选题下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法，正确的有( )。
多选题证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有( )。
多选题中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各( )可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
多选题下面关于股利政策的阐述正确的是( )。
多选题布莱克—斯科尔斯模型的假设条件有______。
A.股票可以被买进或卖出
B.期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付
C.存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出
D.不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布
多选题按照行业增长速度的不同，可以将行业分为( )。
多选题会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务有 ( )。
多选题证券市场中介机构有多种类型，下列属于证券服务机构的有( )。
多选题下列事项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（ ）。
多选题全国银行间债券回购参与者包括______。
A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.在中国境内具有法人资格的非金融机构
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
多选题证券公司自营业务的主要风险是( )。
多选题基金经理的任职应具备的条件有______。
多选题下列关于《证券投资基金信息披露管理办法》的说法正确的有______。
A.对基金信息披露义务人进行了细化
B.对各类基金信息披露文件的披露时间作了详细规定
C.对各类基金信息披露文件的披露方式作了详细规定
D.对信息披露事务管理作了详细规定
多选题下列说法中错误的有______。
A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益
B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息
C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
多选题上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有( )。
多选题按照支付方式，可以将公司的收购行为分为______。
A.用现金购买资产
B.用现金购买股票
C.用股票交换股票
D.用资产收购股份或资产
多选题上市公司发行新股的申请文件中，需要签名的人员有（ ）。
多选题以下关于楔形的说法正确的有______。
多选题安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的。债券不能收回投资的风险的情况有( )。
多选题记账式国债的发行场所有（ ）。
多选题因( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
多选题下列关于债券投资水平分析策略说法中，正确的有______。
多选题投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括______。
A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B.按规定缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D.接受交易结果，并履行交割清算义务
多选题根据EVA@的计算公式，下列( )有助于EVA@提高。
多选题基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有( )。
多选题根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括______。
A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理
多选题自营业务运作管理的重点主要有( )。
多选题以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
多选题下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是( )。
多选题股票现金流贴现的不变增长模型可以分为______。
A.股息按照不变的增长率增长
B.净利润按照不变的增长率增长
C.股息按照不变的绝对值增长
D.净利润按照不变的绝对值增长
多选题我国的外汇储备中，______所占比重较低。
多选题在市盈率的计算公式中，确定每股净利润的方法有______。
A.全面摊薄法
B.估值法
C.现金流量贴现法
D.加权平均法
多选题关于发审委会议，下列说法不正确的有( )。
多选题下列指标中，考查短期偿债能力的指标是______。
多选题关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是( )。
多选题有关开盘价的说法，下列中正确的是( )。
多选题下列关于可转换公司债券的描述正确的有( )。
多选题企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。
多选题下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 ( )。
多选题下列活动应当聘请保荐机构履行保荐职责的有
____
。
多选题关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有( )。
多选题投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书，其内容包括( )。
多选题关于久期，下列说法正确的有______。
多选题计算VaR的正态分布法存在一些不足，包括( )。
多选题关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )。
多选题在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注( )。
多选题上市公司公开发行新股，必须具备的基本条件有______。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
多选题开放式基金份额的认购通常采用的收费模式包括（ ）。
多选题根据证券组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法大致分为（ ）。
多选题对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是( )。
多选题关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是______。
A.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C.核心竞争力来自投资管理能力
D.业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
多选题公司发行优先认股权的目的为（ ）。
多选题新股网上发行方式的基本类型有（ ）。
多选题理性的证券投资过程通常包括下列( )基本步骤。
多选题与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有( )。
多选题资本维持原则的具体保障制度包括______。
A.盈余分配制度
B.实行公积金提取制度
C.限制股份的不适当发行与交易制度
D.实行固定资产折旧制度
多选题契约型基金的当事人有( )。
多选题马柯威茨分别用( )来衡量投资的预期收益水平和不确定性(风险)，建立均值方差模型帮助进行决策。
多选题价值型股票可以进一步被细分为______。
多选题下列属于处罚处分信息的是______。
A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D.受到其他境内外自律组织的处分
多选题关于客户资产管理业务，下列说法正确的有( )。
多选题现金满足投资比率作为财务弹性分析的重要指标，它是近五年经营活动现金净流量与近五年______之和的比值。
A.资本支出
B.存货增加
C.现金股利
D.应付账款
多选题计算企业经济增加值时所使用的数据包括______。
A.资本
B.资本成本率
C.NOPDT
D.NOPAT
多选题证券上市后的存管业务包括______。
A.交易过户
B.发放现金红利
C.非交易过户
D.证券账户挂失
多选题在构建证券组合资产时，投资者需要注意的问题有（ ）。
多选题在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在______或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A.法人持股
B.工会持股
C.职工持股会持股
D.信托持股
多选题在弱势有效市场条件下，下列说法正确的是( )。
多选题在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（ ）。
多选题在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
多选题外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确( )。
多选题合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括{{U}} {{/U}}。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证
多选题下面是2006年以来我国资产证券化业务的特点的是______。
多选题主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供( )文件。
多选题常见的股票投资风格管理模式包括两大类( )。
多选题代理成本理论区分了( )。
多选题证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管______。
多选题基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括( )。
多选题——既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。
多选题关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有______。
A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
多选题消费指标包括( )。
多选题下列选项中，( )是基金经理运作基金投资的关键。
多选题下列关于基金法律形式的说法正确的有______。
A.契约型基金是根据基金合同设立的
B.契约型基金投资者是基金公司的股东
C.公司型基金设有董事会
D.公司型基金依据基金公司章程设立
多选题并购重组委员会审核下列______事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A.根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B.上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C.上市公司实施合并、分立的
D.中国证监会规定的其他并购重组事项
多选题下列属投资组合保险策略在市场变动时的行动方向的是( )。
多选题中国证监会制定《关于填报的规定》目的在于（ ）。
多选题证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。
多选题根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。
多选题目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行( )。
多选题配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。
多选题国际推介的主要目的是______。
A.查明投资者需求情况，保证重点推荐
B.使投资者了解发行人的情况，作出价格判断
C.利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估
D.为发行人与投资者保持关系打下基础
多选题关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有( )。
多选题在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )。
多选题技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为的基本表现形式包括( )。
多选题如股东大会审议的事项涉及( )，要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
多选题发审委通过召开发审委会议进行审核工作，下列说法正确的是( )。
多选题根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同，比如______。
A.在其他条件相同时，实体越长、多方力量越强
B.在其他因素相同时，上影线越长，越有利于空方
C.在其他条件相同时，下影线越短、越有利于多方
D.在其他条件相同时，上影线长于下影线，有利于空方
多选题根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为( )。
多选题监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括( )。
多选题上市开放式基金份额的转托管业务的类型有( )。
多选题在不同的期货合约之间进行价差交易套利可以分为( )。
多选题关于社会融资总额，以下说法正确的有______。
多选题公司反收购管理层防卫策略经常采用的手段有______。
A.毒丸策略
B.金降落伞策略
C.银降落伞策略
D.积极向其股东宣传反收购的思想
多选题在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。
多选题下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是______。
多选题上市公司的关联方主要包括( )。
多选题现金流量表主要分为如下部分______。
A.经营活动产生的现金流量
B.投资活动产生的现金流量
C.筹资活动产生的现金流量
D.营业外收支出产生的现金流量
多选题税收具有的特征包括( )。
多选题证券公司公开发行债券募集说明书包括{{U}} {{/U}}。
A.担保
B.偿债计划及其他保障措施
C.发行人的资信状况
D.发行人股东的资信状况
多选题按投资目标，证券组合通常包括( )类型。
多选题证券发行市场主要参与者包括{{U}} {{/U}}。
A.证券中介机构
B.证券投资者
C.证券业协会
D.证券发行人
多选题财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。
多选题根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（ ）原则。
多选题外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业，可以认定为外国投资者并购境内企业。( )
多选题证券投资技术分析的主要技术指标包括( )。
多选题上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括______。
A.证券发行保荐书
B.保荐机构尽职调查报告
C.法律意见书
D.律师工作报告
多选题基金信息披露可以分为______。
A.募集信息披露
B.投资回报信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
多选题上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )事项。
多选题下列关于证券自营业务说法正确的是( )。
多选题基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有______等情形。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.预测该基金的证券投资业绩
C.随意登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
多选题上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
多选题下列有关重大资产重组行为，说法正确的有( )。
多选题基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括( )。
多选题下述关于可行域的描述中正确的有______。
多选题股份有限公司增加资本的方式有( )。
多选题以下关于我国证券交易所市场实行滚动交收制度的表述，正确的是（ ）。
多选题资产评估报告是接受委托的资产评估机构在完成评估项目后，向委托方出具的关于项目评估过程及其结果等基本情况的具有公证性的工作报告，是评估机构履行评估合同的成果，也是评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件。下列说法正确的是( )。
多选题股票发行方式中，下列属于网下发行的是（ ）。
多选题下列哪些属于在否定半强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略?( )
多选题下列属于A股与H股的关联性问题的是( )。
多选题证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监可以区别情形，对其采取的措施有( )。
多选题证券公司应当通过( )来控制自营业务的运作风险。
多选题以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。
多选题新股发行中，董事会应当就( )等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
多选题关于个人的生命周期对资产配置的影响，下列说法正确的有( )。
多选题下列关于指数基金特点的描述正确的有( )。
多选题国务院国有资产监督管理委员会的主要职责包括______。
多选题根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是______。
多选题双重顶具备的特征是______。
A.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义
B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后下跌时成交量会扩大
C.双重顶的颈线突破必须要有大的成交量作配合，否则可能为无效突破
D.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是从颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离
多选题作为我国的中央银行，中国人民银行的主要职责是( )。
多选题《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。
多选题以下有关OBV(能量潮指标>的说法中，正确的有（ ）。
多选题基本分析流派的两个假设是( )。
多选题K线理论分析中，盘局的末端出现光头大阳线，说明( )。
多选题套利定价的基本假设是______。
A.投资既追求收益，又厌恶风险
B.所有证券的收益都受某些共同因素的影响
C.投资者能够发现套利机会，并利用套利机会去获利
D.投资者对证券的收益、风险和证券间的关联性的预期完全相同
多选题尽职调查的参与者一般有______。
A.主承销商
B.审计机构
C.律师
D.估值师
多选题无形报盘方式同有形报盘方式相比( )。
多选题我国证券交易所会员可享有的权利有( )。
多选题下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是______。
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
多选题在下列基金信息披露制度框架体系中，属于部门规章的是( )。
多选题下列关于回购的说法正确的有 ( )
多选题对公司规模变动特征和扩张潜力的分析，主要包括( )。
多选题关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是( )。
多选题证券监管机构对证券公司进行检查，采取的措施有( )。
多选题证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有______。
A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C.股份转让以“手”为单位，1手等于100股
D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
多选题国债承销业务资格的申报材料包括( )。
多选题法规和政府规章制度
多选题在招募说明书封面的显著位置，基金管理人一般会作出______等风险提示。
A.保证基金一定有盈利
B.基金过往业绩不预示未来表现
C.不保证基金一定有盈利
D.不保证最低收益
多选题以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有______。
多选题在应用KDJ指标时，主要从( )方面进行考虑。
多选题上市公司的董事的特别义务包括______。
A.忠实义务
B.勤勉义务
C.提名义务
D.选举义务
多选题下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。
多选题关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述正确的是( )。
多选题影响期货价格的主要因素有______。
A.现货价格
B.要求的收益率或贴现率
C.时间长短和交割选择权
D.现货金融工具的付息情况