多选题公司的相关利益者包括______等主要利益相关者。
A.员工
B.债权人
C.供应商
D.客户
多选题某投资者将1500元现金按5%的年利率投资5年，那么{{U}} {{/U}}。
A.该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1789元
B.该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1875元
C.该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1914.42元
D.该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1995.40元
E.该项投资按复利计算的第五年年末的终值为2010.14元
多选题下列行为构成保险诈骗罪的有{{U}} {{/U}}。
A.被保险人因过失造成被保险财产的损失，而取得保险金
B.投保人编造未曾发生的保险事故，骗取保险金
C.保险事故的证明人故意提供虚假的证明文件，为他人实施保险诈骗提供便利
D.单位故意虚构保险标的，骗取保险金
E.保险公司为了减少保险赔偿而伪造证据
多选题下列关于代办股份转让概念的说法，正确的是( )。
多选题在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定( )。
多选题银行不能创造存款货币的条件有( )。
多选题下列关于技术分析的说法不正确的是( )。
多选题基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有( )。
多选题下列关于共同对手方制度的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.一般将结算参与人作为共同交收对手方
B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D.共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
E.在我国，证券登记结算机构是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
多选题设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的______。
多选题《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。
多选题目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有
____
。
多选题证券交易所在证券交易中接受报价的方式不包括______。
A.电话报价
B.口头报价
C.书面报价
D.电脑报价
多选题根据《信托法》的规定，在信托关系中，受托人职责终止的情形主要有{{U}} {{/U}}。
A.死亡或者被依法宣告死亡
B.被依法宣告为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
C.被依法撤销或者被宣告破产
D.依法解散或者法定资格丧失
E.辞任或者被解任
多选题介绍经纪商可以从事以下哪些服务业务( )。
多选题下列选项中，属于资产减值准则涵盖的范围的有( )。
多选题中国人民银行的职责有{{U}} {{/U}}。
A.制定和执行货币政策
B.发行人民币，管理人民币流通
C.经理国库
D.作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动
E.经营国家外汇储备
多选题有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是______。
多选题下列指标的计算中，与项目事先给定的折现率无关的有( )。
多选题收入政策目标包括( )。
多选题下列关于基金托管费的说法，正确的是( )。
多选题下列各项中不能够获得专利权的是{{U}} {{/U}}。
A.科学发现
B.智力活动的规则和方法
C.疾病的诊断和治疗方法
D.动物和植物品种
E.动物和植物品种的生产方法
多选题2000年以后，我国新股网上发行曾采用的发行方式包括( )。
多选题假设资产、负债和费用与销售收入存在稳定的百分比关系，下列表述正确的是：_______
多选题关于市场营销观念和销售观念的区别，下列说法不正确的是( )。
多选题下列属于金融期货与金融期权的区别的是______。
多选题为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，( )分别制定了相关法规和规则。
多选题下列关于场外交易市场的说法，正确的是( )。
多选题买卖、申购、赎回ETF份额时，应遵守的规定，说法正确的有______
A.当日申购的基金份额，同日不得赎回，但可以卖出
B.当日买入的基金份额，同日不得卖出，但可以赎回
C.当日赎回的证券，同日不得用于申购基金份额，但可以卖出
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
多选题下列关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。
多选题满足一定标准的租赁应认定为融资租赁。这些标准包括( )。
多选题下列关于上海证券交易所交易证券的托管制度的说法，正确的是( )。
多选题下列各项属于《证券交易委托代理协议(范本)》的主要内容的是( )。
多选题2009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》，从( )等方面做出了新的安排。
多选题下列股利理论，认为股利政策能够影响公司价格的有{{U}} {{/U}}。
A.“一鸟在手”理论
B.税差理论
C.杠杆理论
D.信号理论
E.客户效应理论
F.代理理论
多选题中央银行分支机构设置的类型有( )。
多选题《公司法》中对有限责任公司的股权转让的内容包括( )。
多选题证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括( )。
多选题下列关于委托数量的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍
B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报
C.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手
D.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手
E.在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)
多选题波浪理论考虑的因素主要有{{U}} {{/U}}。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点所处的相对位置
C.各个高点和低点所伴随的成交量的多少
D.完成某个形态所经历的时间长短
E.股价走势图中各个低点所处的相对位置
多选题下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.买卖方向为买入
B.“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
E.对同一议案的投票可以申报多次，且可以撤单
多选题下列关于混合成本的各类别，叙述正确的有( )。
多选题甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，请求乙厂赔偿损失。关于该案例，下列说法错误的是( )。
多选题下列关于净额清算原则的说法，正确的是( )。
多选题在银行间债券市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的有( )。
多选题依据企业会计准则的规定，企业可以用于结转发出存货成本的计价方法有( )。
多选题股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式的股份转让公司需满足的条件是______。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值。这里，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值
C.净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值
D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
多选题以下关于收益公司债券的说法中正确的是______。
多选题在我国，增值税的纳税期限有( )。
多选题证券公司的内部控制目标包括______。
多选题营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪些工具可以有效地检查计划的执行情况
____
。
多选题下列关于清算的说法，正确的是( )。
多选题证券公司营销风险包括( )。
多选题目前，我国信托公司可以申请经营的本外币业务有{{U}} {{/U}}。
A.资金信托
B.动产信托
C.有价证券信托
D.作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务
E.代保管及保管箱业务
F.办理居间、咨询、资信调查等业务
多选题从我国的现实情况看，规范的股权结构的特征不包括( )。
多选题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括{{U}} {{/U}}。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
E.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
多选题由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险( )。
多选题下列关于证券经纪业务含义的说法，正确的是( )。
A.证券经纪业务是证券公司核心业务之一，是指证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
C.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少
D.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务
多选题了解客户及客户分析的目的与意义是( )。
多选题下列各项中，属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有( )。
多选题关于证券发行制度叙述正确的是______。
多选题内幕信息就是证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，下列信息属于内幕信息范围的是( )。
多选题证券交易所是( )。
多选题上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的是：_______
多选题下列各项关于洗钱罪的表述正确的是{{U}} {{/U}}。
A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪
B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪
C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪
多选题下列属于公蓦证券特征的有( )。
多选题下列应当在验资报告说明段中说明的事项有( )。
多选题要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下哪几个条件( )。
多选题影响有效年利率大小的因素有( )。
多选题证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
多选题金融风险形成的直接因素包括( )。
多选题在技术分析中，下面关于缺口理沦的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出指令，不应当顾虑价位(指数)的升跌
B.普通缺口一般短期内回补
C.突破缺口之后的持续性缺口有测量功能
D.持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量
E.投资者在上升行情出现消耗性缺口时应及时买入证券，而在下跌趋势中出现消耗性缺口时卖出证券
多选题下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是：_______
多选题产品的市场占有情况在衡量公司产品竞争力方面占有重要地位，通常可以从公司产品______进行考察。
A.售后反馈投诉
B.销售市场的地域分布情况
C.在同类产品市场上的占有率
D.零售与批量销售的比例
多选题一般说来，可以将技术分析方法分为( )。
多选题下列关于证券发行市场和证券交易市场的关系描述，正确的有( )。
多选题《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定包括______。
多选题《监管条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。
多选题某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔卖出申报进入交易系统，价格为15.15元，数量为600股，则应以( )。
多选题中小企业板上市公司出现下列
____
情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
多选题根据与营销环境的密切程度，企业营销活动可以分为______
A.间接营销环境
B.外部营销环境
C.内部营销环境
D.微观营销环境
多选题我国境外上市外资股主要形式有( )。
多选题在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述正确的有
____
多选题证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供
____
等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
多选题制定和实施营销策略是证券公司市场营销工作中最为重要的环节。证券公司营销组合策略包括( )。
多选题2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93号)，准许基金投资下列哪些证券化品种( )。
多选题在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。
多选题按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为______。
多选题销售商品收入同时满足相关条件的，才能予以确认。这些条件具体包括( )。
多选题证券公司营销中的客户包括( )。
多选题分析企业财务报表时，常用的资产管理比率有( )。
多选题法定的复汇率一般包括( )。
多选题债券和股票的主要区别是______。
多选题企业在制定营销战略的过程中，提出营销目标之后，应进行的步骤包括( )。
多选题宏观经济分析的意义有( )。
多选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
多选题上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的是：_______
多选题下列关于我国银行问债券市场的说法，正确的是( )。
多选题下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是______。
多选题契约型基金又称为单位信托基金，是指将( )作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
多选题在《反洗钱法》第二十条中规定：“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。”根据该条规定，对于金融机构中的证券公司(还包括期货经纪公司、基金管理公司)应当将下列哪些交易或者行为，作为可疑交易进行报告( )。
多选题结构性通货膨胀包括( )。
多选题下列关于购买力风险的说法，正确的是( )。
多选题现在日经股价指数分为______。
多选题下列哪几项属于指数基金的优势( )。
多选题下列关于市净率的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.市净率又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率
B.市净率反映的是，相对于净资产，股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平
C.市净率越大，说明股价处于较高水平；市净率越小，则说明股价处于较低水平
D.市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平
E.市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视
多选题下列关于证券公司设立中行政审批的说法，正确的是( )。
多选题基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件错误的是( )。
多选题证券投资分析的意义包括______
A.有利于提高投资决策的科学性
B.有利于正确评估证券的投资价值
C.有利于降低投资者的投资风险：
D.科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键
多选题按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
多选题下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是______。
多选题可以有效地检查营销计划执行情况的工具是______。
A.业务增长额分析
B.市场份额分析
C.营销费用——业务增长额分析
D.不受贷款银行的条件限制
单选题 ______指在金融机构的日常经营活动或各类交易过程中，其管理系统及控制错误所生的风险。
多选题下列关于权证的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.我国目前的权证都在证券交易所进行交易
E.单笔权证买卖数量不得超过100万份
F.权证行权只能采用现金方式结算
多选题服务质量的评价因素主要包括( )。
A.过程质量
B.输出质量
C.物理质量
D.相互接触质量和合作质量
多选题下列属于可转换债券持有人权利的有{{U}} {{/U}}。
A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票
B.可以持有到期获得债券本金和利息
C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
D.可以参与发行人的股东大会
E.可以在破产清算时获得优先赔偿权
F.可以在转换期内按规定转换成股票
多选题在下列项目中，应记入贷方项目的有( )。
单选题 《劳动合同法》规定，已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起______必须签订书面劳动合同。
多选题下列关于佣金的说法，正确的是( )。
单选题 公司应当在______制作公司财务报告。
多选题借款人以财产做抵押，从贷款方取得一定数量抵押贷款，可能涉及到的应纳印花税的凭证有( )。
多选题按照新的保荐人管理办法：_______
单选题 独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向______和股东会提供书面说明。
多选题首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是______
A.首次公开发行上市的股票
B.ETF
C.上海证券交易所的封闭式基金
D.LOF
多选题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：______。
多选题F．销售净利率
多选题《证券法》对证券公司及其从业人员的规定较多，其中与证券经纪业务营销密切相关的主要有( )。
单选题 证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于______年。
单选题 首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的______。
单选题 下列关于合规的说法不正确的是______。
单选题 下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是______。
单选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制______，按月寄送客户。
多选题在境内上市外资股的发行准备过程中，尽职调查的参与者一般包括( )。
单选题 根据《信托法》的规定，信托终止的，信托财产归属于信托文件规定的人；信托文件未规定的，则确定归属的顺序为______。
单选题 自然人的民事权利能力始于______。
单选题 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起______内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
单选题 根据我国《证券公司分类监管规定》，应将证券公司分为______个大类______个级别进行分类监管。
单选题 关于法律规则与法律条文的说法，错误的是______。
单选题 证券法公开发行证券统一实行______。
单选题 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开______个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
单选题 下列关于合同变效力说法错误的是______。
单选题 下列有关诉讼代理人的表述，不正确的是______。
单选题 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可称为______。
单选题 定金合同从______起生效。
单选题 国际货币市场中的国库券期货以面值______的______为基础资产。
单选题 下列合同中，债务人不履行债务，债权人有留置权的是______。
单选题 承销商的______一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
单选题 下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是______。
单选题 下列关于拥有上市公司控制权说法不正确的是______。
多选题下列哪几项属于客户在委托买卖证券时需支付的费用( )。
单选题 下列合同中，不能实现留置权的是______。
单选题 李某在张某的胁迫下签署了一份将自己房屋卖给张某的合同，该合同行为属于______。
单选题 在代理关系中，第三人知道行为人超越代理权，还与行为人实施民事行为，给他人造成损害的，由______。
多选题根据《担保法》的规定，可以质押的权利包括{{U}} {{/U}}。
A.汇票、本票、支票
B.存款单、仓单、提单
C.土地所有权
D.依法可以转让的股份、股票
E.可以转让的专利权中的财产权
单选题 证券持有人是公司债权人的证券是______。
多选题下列关于特有至到期投资的会计处理，说法正确的有( )。
单选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设______，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
多选题个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。
单选题 金融衍生工具产生的最基本原因是______。
单选题 关于证据，下列说法正确的是______。
单选题 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______万元。
多选题深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括{{U}} {{/U}}等内容。
A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C.前一交易日的基金份额净值
D.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量
单选题 下列行为中成立掩饰、隐瞒犯罪所得收益罪的是______。
单选题 下列不属于抵押权特征的是______。
多选题下列关于证券经纪业务含义的说法，正确的是( )。
单选题 发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，错误的是______。
单选题 招标人于2014年3月1日发布招标公告，2014年3月20日发布资格预审公告，2014年4月10日发布招标文件，投标人于投标截止日2014年5月10日及时递交了投标文件，2014年6月20日招标人发出中标通知书，则要约生效的时间是______。
多选题下列关于证券投资分析主要方法的说法，正确的是( )。
单选题 根据《行政许可法》规定，下列可以设定行政许可的事项是______。
单选题 根据公司法律制度的规定，股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司办公场所，供股东查阅。该一定期间为______。
多选题在通货膨胀形势下，中央银行相应的政策调控应当有( )。
单选题 公募增发是指上市公司以______方式增资发行股份的行为。
单选题 证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由______决定。
单选题 证券基金经营机构应急演练报告的保存期限不得少于______年。
多选题关于证券投资政策的内容，下列说法正确的有{{U}} {{/U}}。
A.证券组合管理者应把“只能赚钱不能赔钱”定为证券投资的目标
B.投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
C.投资对象是指证券组合管理者准备投资的证券品种，它是根据投资目标而确定的
D.证券投资政策反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上
E.证券投资政策只包括确定投资目标、投资规模两方面
多选题下列不属于营销学上的产品的是( )。
单选题 依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下______措施。
单选题 以下哪项不属于证券公司工作人员的合规职责?______
单选题 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是______。
单选题 下列行为中属于有效行为的是______。
多选题股票市场需求，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买股票的资金总量。股票市场的需求主要受到以下哪些因素影响( )。
单选题 法律调整的对象是______。
单选题 根据《民事诉讼法》，下列表述正确的是______。
多选题对于商业银行的职能，下列说法正确的有{{U}} {{/U}}。
A.商业银行动员和集中社会上的闲置货币资本，然后通过放款把这些货币贷放给需求者
B.商业银行的信用中介职能没有克服借贷双方直接进行借贷的困难
C.商业银行的信用中介职能可以通过转化非资本货币为资本来扩大社会资本总量
D.银行通过账户结算，对于节约货币流通费用，加速资金周转意义重大
E.整个银行体系通过金融服务功能直接扩大了社会信用规模
单选题 证券公司应当建立______制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
多选题关于基本分析的理论基础，下列说法正确的是______
A.任何投资对象都有“内在价值”，且其可通过对该投资对象的现状和未来前景的分析而获得
B.市场价格与内在价值之间的差距最终会被市场所纠正
C.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由期望收益率的方差来衡量
D.证券收益率服从正态分布
单选题 ______指因市场价格的不利变动而使商业银行表内和表外业务发生损失的风险。
单选题 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法______。
单选题 在破产程序中，债权人会议未能依法通过管理人的财产分配方案时，由人民法院裁定。根据企业破产法的规定，有权对该裁定提出复议的债权人是______。
多选题社会营销观念要求企业( )。
多选题下列关于期货价格的说法，正确的有{{U}} {{/U}}。
A.期货价格是对现货价格的未来预期
B.期货价格围绕理论价格波动
C.期货价格与现货价格的变动总是趋于一致
D.期货价格与其理论价格总是趋于一致
E.期货价格与其理论价格不完全一致
单选题 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起______个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查。
单选题 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之______的，为发行失败。
多选题随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用( )。
多选题证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。
多选题证券业从业人员一般性禁止行为包括( )。
单选题 下列属于证券公司不得公开发行债券情形的有______。
①发行人为综合类证券公司
②最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
③本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
④最近两年内未发生重大违法违规行为
⑤对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
多选题根据道氏理论，股价变动趋势有三种，不同趋势之间的异同点主要表现为( )方面。
多选题下列选项中属于不正当竞争者应当承担的行政责任的是( )。
单选题 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存______。
单选题 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由______承担全部责任。
多选题1975年，美国营销学学者杰罗姆·麦卡锡(Jerome McCarthy)在第一版《基础营销学》中进一步发展了“市场营销组合”的概念。他认为，可供企业运用的市场营销要素和手段固然很多，但企业可以控制的、能有效运用的因素，归纳起来有下列哪几类( )。
多选题根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列哪些职责( )。
多选题客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务( )。
单选题 赵某17岁时从技校毕业进入工厂当钳工，以自己的劳动收入为主要生活来源。根据《民法典》，赵某应当______。
单选题 诉讼时效从权利被侵害之日起超过______年的，人民法院不予保护。
多选题宏观经济对股票价格影响的特点是______。
多选题2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(正监基金字[2006]93号)，准许基金投资下列哪些证券化品种( )。
多选题关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述，正确的是______。
A.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系
B.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管
C.对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理
D.投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请
单选题 根据法律法规的规定，下列说法错误的是______。
单选题 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为______，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
多选题乙工厂为了增加自己产品销量，模仿某著名厂家甲生产的同类产品的包装，足以使消费者认为该产品是甲工厂生产的。关于这一事件下列表述正确的是
____
。
多选题关于股票价值与价格的叙述中正确的是______。
单选题 下列关于集合资产管理计划说法不正确的是______。
单选题 股份有限公司可以发行无记名股票，其发行对象是______。
多选题货币失衡的类型大致有( )。
多选题某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市，则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是：_______
多选题客户和证券经纪商之间需要建立受法律约束和保护的委托关系，客户需要办理的具体的委托手续不包括( )。
多选题目前各国的中央银行制度的类型有( )。
单选题 关于行政许可程序，下列哪一选项是正确的?______
单选题 在交易时间出现下列情形之一的，基金管理人可以暂停接受基金份额的申购，赎回申报______。
多选题 合规管理、公司治理与内控机制之间的关系表现在下列哪些方面?______
多选题证券公司办理经纪业务应当( )。
多选题金融机构有______行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.与同类金融机构进行交易的
C.违反保密规定，泄露有关信息的
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
多选题 关于公开发行公司债券，下列说法正确的有______。
多选题中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
单选题 关于表见代理的错误说法是______。
单选题 根据上海证券交易所相关规定，在债券的回购交易集中竞价中，申报价格变化的最小单位为人民币______元。
单选题 下列关于保证期间的说法正确的是______。
多选题 下列属于证券公司董事会秘书法定职责的有______。
单选题 承销团由______家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
多选题甲向乙借款5万元，并以一台机器作抵押，办理了抵押登记。随后，甲又将该机器质押给丙。丙在占有该机器期间，将其交给丁修理，因拖欠修理费而被丁留置。根据《物权法》的规定，下列受偿顺序符合法律规定的有{{U}}
{{/U}}。
A.乙优先于丙受偿
B.丙优先于丁受偿
C.丁优先于乙受偿
D.丙优先于乙受偿
E.乙优先于丁受偿
多选题F．人的社交欲望
单选题 关于行政主体特征的说法，错误的是______。
多选题 下列属于操纵市场行为的是______。
多选题下列项目中，影响企业营业利润的有( )。
单选题 张某被施工现场的建筑坠落物砸伤，住院治疗花去医疗费2000元。张某起诉到人民法院，并向法院递交了医院的诊断证明。则向人民法院提交的医院诊断证明是______。
多选题根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范( )。
多选题 证券公司加强自律管理，禁止内幕交易的主要措施______。
多选题在外部融资需求的敏感分析中，外部融资需求的影响因素包括( )。
多选题关于汇票的票据行为，下列说法正确的有{{U}} {{/U}}。
A.汇票的背书必须是连续的
B.汇票不得质押
C.被拒绝承兑的汇票不得背书转让
D.背书不得附条件，否则汇票无效
E.承兑人拒绝承兑的，持票人有权向前手行使追索权
多选题 上市公司蓝索公司因严重违规操作被证券监督管理委员会终止股票交易，对于该项决定，能够以蓝索公司名义提起行政诉讼的主体有______。
单选题 若某股票即时提示的卖出申报价格和数量分别为15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元，100股，即时的买入申报价格和数量分别为，15.25元、500股，15.20元、1000股，17.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是______。
多选题 下列纠纷属于劳动争议的有______。
多选题目前我国证券市场的机构投资者主要有( )。
单选题 下列不属于抵押担保范围的是______。
多选题 下列关于承诺撤回的表述正确的是______。
多选题 我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。大宗交易的成交价格，由买卖双方______确定。
多选题下列各项中，违反了证券交易必须遵守的公正原则的有( )。
多选题嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
多选题证券公司提供的服务有以下哪些特点( )。
多选题 关于证券公司关于股东和股东会，下列说法正确的有______。
多选题单一的中央银行制度的特点包括{{U}} {{/U}}。
A.权力集中
B.职能完善
C.机构健全
D.货币政策传导迅速
E.跨国行使职能
多选题 甲企业与乙企业签订了一份再生原料买卖合同，由乙企业向甲企业供货30吨，合同总价款20万元。双方依约全部履行完义务后，乙企业提供的再生原料被查出属于非法进口的洋垃圾。关于该合同的说法，错误的有______。
多选题客户的购买决策分为( )。
单选题 下列情形不属于违约的是______。
多选题甲、乙和丙于2009年2月分别出资50万元、30万元、20万元设立一家有限责任公司，2010年6月查实甲的机器设备50万元在出资时仅值20万元，下列说法正确的有{{U}}
{{/U}}。
A.甲的行为属于出资不实
B.甲应补交其差额30万元
C.如果甲的财产不足补交差额的，必须退出有限责任公司
D.如果甲的财产不足补交差额的，由乙和丙承担连带责任
E.如果甲的财产不足补交差额的，由乙和丙按其出资比例承担责任
多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。
多选题在收购上市公司时，下列哪些情况下当事人不可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约的是：_______
多选题 根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会的定期会议应当依照公司章程的规定按时召开；临时股东会议由______提议，应当召开。
多选题如发生______情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
多选题关于认股权证的杠杆作用说法正确的是______。
多选题 发行人______，中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券六个月。
多选题下列方式，能够降低企业经营风险的有( )。
多选题 IT治理委员会的职责包括______。
多选题 根据《反垄断法》，滥用行政权力排除、限制竞争的行为是一种垄断行为，有可能实施这种行为的主体包括______。
多选题 对于下列有关证券交易的问题，哪些应该给以否定的回答?______
多选题下列属于我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容的是( )。
多选题 下列属于合伙企业解散事由的是______。
多选题 首次公开发行股票并上市主体资格方面的要求包括______。
多选题下列关于证券交易中公开原则的说法，正确的是( )。
多选题 合同内容一般包括______等条款。
多选题 下列关于转融通业务说法正确的是______。
多选题 根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括______。
多选题 基金托管人应当履行的职责包括______。
多选题 下列有关我国仲裁制度说法正确的有______
单选题 因甲公司不能偿还到期债务，贷款银行向法院提起民事诉讼。2004年6月7日，银行在诉讼中得知市发展和改革委员会已于2004年4月6日根据申请，将某小区住宅项目的建设业主由甲公司变更为乙公司。后银行认为行政机关的变更行为侵犯了其合法债权，于2006年1月9日向法院提起行政诉讼，请求确认市发展和改革委员会的变更行为违法。下列关于起诉期限的哪种说法符合法律规定?______
多选题 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列______情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选。
多选题 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产______。
多选题 以下属于我国证券服务机构的有______。
多选题 下列情形导致要约失效的有______。
多选题 下列关于公司变更登记说法正确的有______。
多选题 下列情形中，用人单位可以随时解除劳动合同的有______。
多选题 依据《公司法》的规定，下列属于公司高级管理人员的有______。
多选题 关于定金的说法，正确的有______。
多选题 出现下列______情形之一的，劳动合同终止。
多选题 关于分红派息，下列说法正确的有______。
多选题 公司监事会或监事应履行的合规管理职责有______。
多选题 根据行政许可法的规定，下列关于行政许可的撤销、撤回、注销的哪些说法是正确的?______
多选题 合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被______的风险。
多选题 根据《刑法》的规定，在______中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
单选题 公司的资本公积金不得用于______。
多选题 下列关于合规管理的意义，说法正确的有______。
多选题 根据劳动合同法的规定，订立和变更劳动合同必须遵循______。
单选题 下列关于证券发行的表述，错误的是______。
多选题 客户的委托指令应当包括______。
多选题 根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，有关大宗交易的最低限额说法正确的有______。
单选题 我国《刑法》规定职务侵占罪中的“数额巨大”的数额起点应该对应《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》中贪污罪数额标准的______执行。
多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，行政清理组可以对债务进行个别清偿的情形包括______。
多选题 在下列______情形下，用人单位可以在提前30天以书面形式通知劳动者本人的情况下解除劳动合同。
多选题 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构，存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问______。
多选题 下列关于证券自营的投资范围说法正确的是______。
单选题 要式合同是指______的合同。
多选题 下列关于利用未公开信息交易罪犯罪客观方面说法正确的有______。
多选题 下列各项属于不正当竞争行为的有______。
多选题 《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以______票面金额。
多选题 下列关于《合同法》中损失赔偿的说法，正确的有______。
多选题 下列关于冻结说法正确的有______。
多选题 下列关于证券登记的主要规定说法正确的是______。
单选题 下列关于证券公司设立子公司的审慎性要求说法不正确的是______。
单选题 根据《公司法》，关于股份有限公司的说法，正确的是______。
多选题 下列关于合规管理规则，说法正确的有______。
多选题 证券公司经纪业务的禁止性规定包括______。
多选题 有下列______情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
多选题 下列关于合规监测说法正确的有______。
多选题 下列属于股东权利的是______。
多选题 合规风险是哪种风险存在和表现的重要诱因?______
单选题 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股票所得的溢价款，应当列为公司的______。
多选题 下列对公司高管说法正确的有______。
单选题 关于当事人、利害关系人提出的执行异议，下列说法错误的是______。
多选题 下列关于合规风险处置，正确的有______。
多选题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列______条件。
单选题 甲为某上市国有企业副总，乙为该公司财务主管，但不是国家工作人员。后来，甲乙勾结，分别利用职务便利，共同侵吞该上市公司财务150万。对甲、乙如何定性?______
多选题 民事证据的特征包括______。
多选题 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列______行为之一的，中国证监会可以采取相关监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
多选题 首次公开发行股票并上市信息披露方面的要求包括______。
单选题 有限责任公司的法定股东人数是______人。
多选题 公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括______。
多选题 下列关于“董监高”的竞业禁止要求说法正确的有______。
多选题 根据《证券投资基金法》的规定，基金的运作可以采用的方式有______。
多选题 关于证券公司股票质押贷款，下列说法正确的有______。
多选题 证券公司工作人员在执业过程中遇到法律适用问题时，可向______进行咨询，相关人员与部门应提供相应的咨询意见。
多选题 合规管理为公司创造的价值可体现在______等方面。
单选题 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类______为代表的非标准交易大量涌现。
多选题 下列合同中，属于诺成合同的有______。
单选题 根据《劳动合同法》第十四条的规定，用人单位自用工之日起满______不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。
多选题 我国行政许可的设定原则包括______。
多选题 依据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，可以采取的方式包括______。
多选题 具体行政行为在行政复议期间不停止执行，但______可以停止执行。
单选题 施工企业与劳动者签订了一份期限为2年的劳动合同，试用期依法最长不得超过______个月。
多选题 根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有______情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
多选题 证券公司变更下列______事项，应当经国务院证券监督管理机构批准。
多选题 根据《反垄断法》，经营者滥用市场支配地位的行为包括______。
单选题 我国《公司法》规定的公司形式包括______两种形式。
单选题 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的______。
多选题 根据《反洗钱法》的规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向______等部门核实客户的有关身份信息。
多选题 下列关于诉讼时效中止的说法，正确的有______。
多选题 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括______。
多选题 根据《证券投资基金法》的规定，公开披露基金信息，不得有______行为。
多选题 证券公司自营业务的内部控制措施包括______。
多选题 发生下列哪些情形时，应当进行专项检查?______
单选题 担保的方式不包括______。
多选题 证券公司应当依照《公司法》《证券法》的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。在此基础上，应进一步完善证券公司的治理结构，______。
单选题 根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司______以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
多选题 下列属于《证券法》适用范围的有______。
多选题 下列关于债的发生根据的表述中，正确的有______。
多选题 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是______。
多选题 证券公司董事、监事和高级管理人员的申请人或拟任人有下列______情形之一的，中国证监会可以作出终止审查的决定。
单选题 下列关于股份有限公司股票的发行价格说法不正确的是______。
多选题 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有______。
多选题 下列属于保证合同订立形式的有______。
单选题 甲将其一辆电动车出质给乙，以担保2000元借款。乙因家里地方狭小，不久后又将电动车返还给了甲，让甲代为保管。后来乙主张对该车行使质权，则下列说法不正确的是______。
多选题 认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是______。
多选题 证券公司应当向客户送交对账单，并为客户提供其______和______内数据的查询服务；客户也可以通过登记结算公司和商业银行查询有关数据。
多选题 有限责任公司章程应当载明股东的______。
多选题 根据《信托法》的规定，信托无效的情形包括______。
多选题 下列关于证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节，说法正确的有______。
多选题 根据《刑法》的规定，违规披露、不披露重要信息罪的犯罪客观方面表现为：依法负有信息披露义务的公司、企业______。
多选题 诉讼时效中止的事由不包括______。
单选题 合规总监的解聘应当有正当理由，并在有关董事会会议召开______个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
多选题 下列市场行为中，不属于承诺的有______。
多选题 格式条款的特征包括______。
多选题 下列关于证券公司信息技术系统的内部控制要求说法正确的是______。
单选题 代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，由______承担法律责任。
多选题 当事人在诉讼中提交的证据，在下列表述中，正确的有______。
单选题 法院终审判决甲公司向乙公司支付工程款及利息，甲到期没有付款，乙申请法院执行。在执行过程中，甲、乙双方达成分期付款协议，但甲没有履行该协议。下列关于执行的说法中正确的是______。
多选题 公司可采用多种形式进行合规培训，培训方式包括______。
单选题 在一起钢材购销合同纠纷的诉讼过程中，作为买方的施工企业将钢材供应商在其网站上发布的价目表下载打印，并在法庭上作为证据出示，则该证据种类属于______。
多选题 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求包括______。
多选题 根据《审计法》的规定，审计机构可以对______进行审计。
多选题 民事活动中，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，______可以向人民法院申请保全证据。
多选题 设立证券公司应具备的条件包括______。
多选题 证券经营机构不得进行下列______销售产品或者提供服务的活动。
单选题 地方各级人民检察院对同级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现有符合当事人可以申请再审情形之一的，应当______。
单选题 下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是______。
多选题 下列合同中，属于可变更、可撤销合同的有______。
单选题 涉及证券市场的法律，法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______由国务院制定并颁布的______以及有关证券监管部门和相关部门制定的______。
单选题 股票交易如果在证券交易所进行，可称为______。
多选题 无效的劳动合同，从订立时起，就没有法律约束力。下列合同属于无效的劳动合同的有______。
多选题 甲公司于2008年7月依法成立，现有数名推荐的董事人选，依照《公司法》规定，下列哪些人员不能担任公司董事?______
单选题 没有法定或者约定义务，为避免他人利益受损失进行管理或者服务而发生的债称为______之债。
单选题 关于合同解除的特征，下列说法错误的是______。
多选题 有限责任公司有下列______之一的，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
单选题 关于证券公司自营业务，下列说法错误的是______。
多选题 根据《刑法》的规定，操纵证券、期货市场罪在客观方面表现为______，操纵证券、期货市场，情节严重。
单选题 人民法院受理破产申请的，应当自裁定作出之日起______日内送达申请人。
单选题 下列情形中，用人单位可以解除劳动合同的是______。
单选题 甲公司根据生效判决书向法院申请强制执行，执行中与乙公司达成和解协议。和解协议约定：将乙所欠220万元债务减少为200万元，乙自协议生效之日起2个月内还清。协议生效2个月后，乙并未履行协议的约定。下列说法中，正确的是______。
多选题 下列关于行政许可实施程序中的听证程序的表述，错误的有______。
多选题 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司可以分为______。
多选题 下列关于主板首次公开发行股票并上市的条件及要求说法正确的有______。
单选题 根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，人民法院采取的证据保全措施不包括______。
多选题 从总体情况来看，证券公司合规部门的组织形式大致可分为______。
多选题 对解除合同表述正确的有______。
多选题 下列关于有限合伙企业说法正确的有______。
多选题 合同解释的原则包括______。
单选题 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照______来设立。
单选题 下列关于保证的含义说法错误的是______。
单选题 某施工单位在一起工程质量诉讼中，委托其法务部负责人李某为诉讼代理人，其向人民法院出具的授权委托书中仅注明李某为全权代理，未列举具体权限，则李某有权______。
单选题 依照相关法律规定，定金的数额不得超过主合同标的额的______。
单选题 证券公司应当自领取营业执照之日起______日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
多选题 下列关于洗钱罪说法正确的有______。
单选题 抵押权与其担保的债权的关系是______。
单选题 下列不属于法定代表人行为构成公司代表行为要件的是______。
多选题 顺序履行抗辩权的成立条件为______。
单选题 住所地在深圳的四海证券公司在北京设立了一家分公司。该分公司以自己的名义与北京实达公司签订了一份房屋租赁合同，租赁实达公司的楼房一层，年租金为30万元。现分公司因拖欠租金而与实达公司发生纠纷。下列判断正确的是______。
多选题 证券公司有下列______行为时，应依照证券法相关规定处罚。
单选题 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有______以上股份的，可以作为质押贷款的质物。
单选题 甲、乙双方因工程施工合同发生纠纷，甲公司向法院提起了民事诉讼。审理过程中，在法院的主持下，双方达成了调解协议，法院制作了调解书并送达了双方当事人。双方签收后，乙公司又反悔，则下列说法正确的是______。
单选题 根据《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向______募集，累计不得超过二百人。
多选题 关于有限责任公司股权转让的说法，正确的有______。
单选题 自然人及一般机构开立账户由______。
单选题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后______个月内，不得买卖该种股票。
多选题 根据《公司法》，有限责任公司董事会可以行使的职权有______。
单选题 合规管理的基本制度由______制定，具体的起草工作由______承担，同时需要各部门共同参与制定。
单选题 依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括______。
单选题 企业董事、监事或者高级管理人员违反忠实义务、勤勉义务，致使所在企业破产的，依法承担民事责任。此类人员自______不得担任任何企业的董事、监事、高级管理人员。
单选题 下列各项不属于有限责任公司经理的职权的是______。
单选题 劳动行政部门自收到集体合同文本之日起______日内未提出异议的，集体合同即行生效。
单选题 证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。对于证券公司的日常经营活动，下列不属于监管机构的机关是______。
单选题 上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定，上市公司最近______年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告。
多选题 根据《证券法》，下列______事项的变更必须经证监会批准。
单选题 行政处罚由______行政机关管辖。
单选题 某施工单位分别对两个建设单位的工程项目投标，但是，在提交投标书时，不慎将两个项目的投标文件互相错投。则此施工单位的两个投标文件均不构成要约，其原因是______。
多选题 证券交易内幕信息的知情人包括______。
多选题 为保证案件的公正审判，审判人员出现______的情形时，应当自行回避。
单选题 公司合并时，债权人自接到通知书之日起______日内，未接到通知书的自第一次公告之日起______日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。
单选题 证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。______
单选题 承诺应当以通知的方式作出，但______除外。
多选题 有限责任公司的监事会由______组成。
多选题 下列哪些可以构成洗钱罪?______
单选题 杨某和某公司签订了为期1年的劳动合同。但是在试用期内，杨某违章操作给公司造成重大损失，本人也受伤住院。则某公司可否解除劳动合同?______
单选题 某证券公司营业部员工王某的日工资为80元。2007年5月1日至7日，根据政府规定放假7天，其中3天属于法定假日，4天属于前后两周的周末公休日。公司安排王某在这7天加班，进行账户清理工作。根据劳动法的规定，公司除应向王某支付每日80元的工资外，还应当向王某支付加班费______元。
多选题 根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对______等进行合规审查。
单选题 下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是______。
单选题 下列关于公开募集基金的说法中，错误的是______。
单选题 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向______报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
单选题 证券公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，用户权限设置应当遵循______原则。
单选题 下列民事行为中属于代理的是______。
单选题 固定期限劳动合同，是指用人单位与劳动者约定合同______时间的劳动合同。
单选题 关于公司的合并、分立、解散和清算，下列说法错误的是______。
单选题 根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是______。
单选题 下列关于保证担保的说法，正确的是______。
单选题 证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，资金清算人员不得______。
单选题 建设主管部门对某监理公司做出行政处罚的下列行为，违反法律规定的是______。
单选题 劳动争议仲裁的特点不包括______。
单选题 乙工厂为了增加产品销量，模仿某著名厂家甲生产的同类产品的包装，足以使消费者认为该产品是甲工厂生产的。关于这一事件，下列表述正确的是______。
单选题 甲诉乙建设工程施工合同纠纷一案，人民法院立案审理，在庭审中，甲方未经法庭许可中途退庭，则人民法院对该起诉讼案件______。
单选题 网上投资者有效申购回拨倍数超过______倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%。
单选题 关于行政许可，下列说法正确的是______。
单选题 下列各项中，属于要约的是______。
单选题 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经______批准。
单选题 关于行政许可的设定权限，下列说法错误的是______。
单选题 对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是______。
单选题 施工企业购买材料设备之后由保管人进行储存，存货人未按合同约定向保管人支付仓储费时，保管人有权扣留足以清偿其所欠仓储费的货物。保管人行使的权利是______。
单选题 自营业务部门负责人离任前，应由______进行审计。
单选题 根据《劳动合同法》，劳动者在下列情形中，用人单位不得解除劳动合同的是______。
单选题 根据公司法的有关规定，下列关于一人有限责任公司的表述中，正确的是______。
单选题 关于公司股东法定义务的说法，错误的是______。
单选题 证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司?______
①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行
②质押所持有的证券公司股权
③变更经营范围
④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人
⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施
⑥变更名称
⑦发生合并、分立
⑧变更地址
⑨解散、破产、清算
单选题 因证券虚假陈述受损的投资人可以要求虚假陈述行为人承担民事责任，投资人对虚假陈述人提起民事诉讼的诉讼时效期间为几年?______
单选题 下列各项构成承诺的是______。
单选题 下列参与民事诉讼的人员中，不适用回避制度的是______。
单选题 关于民事诉讼证据的说法，正确的是______。
单选题 根据《劳动合同法》，劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作，用人单位决定解除劳动合同的，需要提前______以书面形式通知劳动者本人。
单选题 下列各项中不能提起行政复议的行为是______。
单选题 下列不属于抵押人权利的是______。
单选题 设立子公司的券商近一年风险控制指标应合规，净资本不低于______亿元，且与子公司不得存在同业竞争。
单选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由______统一组织依法查处。
单选题 对于可以设定行政许可的事项，通过一定方式能够予以规范的，可以不设行政许可。下列不属于该“一定方式”的是______。
单选题 依照相关规定证券经纪人最多可接受______证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
单选题 ______是指公司设立时应在章程中载明的公司资本总额，并由发起人认足或募足，否则公司不能成立。
单选题 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向______报告。
单选题 不能完全辨认自己行为的精神病人是______，可以进行与他的精神健康状况相适应的民事活动。
单选题 下列可以担任保证人的是______。
单选题 某工商局在办理完毕某公司变更法定代表人登记1年之后，发现办理登记的工作人员由于工作疏忽未认真核实有关材料，导致作出了错误的变更登记。在这种情况下，工商局应当如何处理?______
单选题 证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过______个月。
单选题 下列关于公司股东的说法，正确的是______。
单选题 下列行为中属于不当得利的是______。
单选题 下列关于取得独立董事任职资格的条件说法不正确的是______。
单选题 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在______日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
单选题 集合资产管理计划的募集金额缴足之日起______个工作日内，证券期货经营机构应委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
单选题 行政强制措施的种类不包括______。
单选题 下列关于合同的分类说法不正确的是______。
单选题 利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在______个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
单选题 甲公司在施工工程中，由于操作失误给乙的房屋造成损害，根据法律甲公司有赔偿损失的义务。此债务的发生原因是______。
单选题 下列担保方式中，必须由第三人为一方当事人提供担保的是______。
单选题 甲公司以乙公司为被告向法院提起诉讼，要求乙公司支付拖欠的货款100万元。在诉讼中，甲公司申请对乙公司一处价值90万元的房产采取保全措施，并提供担保。一审法院在作出财产保全裁定之后发现，乙公司在向丙银行贷款100万时已将该房产和一辆小轿车抵押给丙银行。关于本案，下列哪一说法是正确的?______
单选题 证券公司内部董事不得超过董事人数的______。
单选题 行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施，其中限制人身自由的行政处罚权只能由______行使。
单选题 下列______事项申请行政许可时，不需要通过招标、拍卖的方式作出决定。
单选题 下列关于保证期间说法错误的是______。
单选题 法律没有规定行政机关强制执行的，作出行政决定的行政机关应当申请______强制执行。
单选题 除双方当事人意思表示一致以外，尚须交付标的物才能成立的合同，称为______。
单选题 我国《反垄断法》对于经营者集中采取的是______。
单选题 关于要约的法律效力，下列说法错误的是______。
单选题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
单选题 上市公司在一年内购买出售重大资产者担保金额超过公司资产总额______的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
多选题 证券基金经营机构高级管理人员的合规管理职责包括______。
多选题 下列有关IT总监的职责说法正确的有______。
多选题 下列关于不得担任证券公司独立董事的人员，说法正确的有______。
多选题 下列关于合规负责人工作的说法，正确的有______。
多选题 融资融券交易具有的基本功能有______。
多选题 首次公开发行股票并上市发行程序方面的要求有______。
多选题 根据《证券法》的规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括______。
多选题 以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用______出资。
多选题 下列属于基金合同包含的内容的是______。
多选题 下列关于经济类证券公司说法正确的有______。
多选题 敏感信息知情人主要包括______。
多选题 表见代理的构成要件为______。
多选题 合规文化的特点包括______。
多选题 根据《民事诉讼法》及相关规定，下列在建设工程施工合同纠纷的诉讼中，能够作为证据的有______。
多选题 关于行政许可的基本原则，下列表述正确的有______。
多选题 证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、经营管理状况、______和其他有关信息。
多选题 关于合同效力表述正确的有______。
多选题 下列合同中，属于无效合同的有______。
多选题 下列有关股份有限公司股份转让的行为中，符合《公司法》规定的有______。
多选题 下列民事行为中，属于可撤销民事行为的有______。
多选题 依据《反洗钱法》，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全______，履行反洗钱义务。
多选题 根据《公司法》，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下属于股东大会需要做出的决议的有______。
多选题 财政部门对下列______情况实施监督。
多选题 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪客观方面说法正确的有______。
多选题 下列属于证券承销协议应载明的内容有______。
多选题 证券登记结算机构应当______，加强证券登记结算业务的风险防范和控制。
多选题 仲裁协议是双方当事人意思表示一致的合意行为，法律在赋予其一定的约束力的同时，也往往明确规定达到具有这一约束力的强制性条件和规范。当仲裁协议出现______的情形时，该仲裁协议无效。
多选题 下列关于证券公司次级债务计入净资本的有关规定说法正确的是______。
多选题 下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度?______
多选题 下列属于操纵证券市场行为的有______。
多选题 下列关于证券承销说法正确的是______。
多选题 根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括______。
多选题 以下说法正确的有______。
多选题 下列关于全面风险管理的覆盖范围说法正确的是______。
多选题 在民事诉讼程序中，下列情形可以缺席判决的有______。
多选题 首次公开发行股票并上市发行人应当符合的条件包括______。
多选题 设立证券公司，应当具备______。
多选题 证券公司的下列行为中，______是《证券法》所禁止的。
多选题 下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有______。
多选题 证券公司应当强化对分支机构______等关键岗位人员的垂直管理。
多选题 下列关于合同成立时间的说法，错误的是______。
多选题 关于公司解散的原因，下列说法正确的有______。
多选题 出现下列______情形之一的，财产保全措施可以被解除。
多选题 下列各项中，不适用代理的情形有______。
多选题 信托法律关系中委托人的权利包括______。
多选题 下列有关证券经营机构有效性评估的说法正确的有______。
多选题 下列属于基金份额持有人权利的是______。
多选题 刘某是甲有限责任公司的董事长兼总经理。任职期间，多次利用职务之便，指示公司会计将资金借贷给一家主要由刘某的儿子投资设立的乙公司。对此，持有公司股权0.5%的股东王某认为甲公司应该起诉乙公司还款，但公司不可能起诉，王某便自行直接向法院对乙公司提起股东代表诉讼。下列哪些选项是正确的?______
多选题 申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下______基本条件，并经证监会审查认可。
多选题 根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的具体情形包括______。
多选题 下列关于行政处罚的管辖说法正确的有______。
多选题 下列属于取回权特征的有______。
多选题 劳动合同的类型有______。
多选题 下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是______。
多选题 撤回要约的通知应当______。
多选题 下列属于普通合伙企业设立条件的有______。
多选题 合规管理信息系统在合规管理工作中的作用包括______。
多选题 劳动合同应当以书面形式订立，并具备______条款。
多选题 下列各项中，属于违约方承担违约责任的条件的有______。
多选题 标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列______条件。
多选题 狭义无权代理的构成要件为______。
多选题 下列关于经营者集中所包含的情形，正确的有______。
多选题 下列证据属于书证的有______。
多选题 民事证据的特征为______。
多选题 下列关于定金的效力，说法正确的有______。
多选题 证券公司应当建立信息查询制度，客户能够在证券公司营业时间内查询到下列哪些信息?______
多选题 根据《刑法》的规定，公司发起人、股东违反公司法的规定______，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，构成虚假出资、抽逃出资罪。
多选题 首次公开发行股票并上市发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形______。
多选题 甲与乙签订一份货物买卖合同，后甲违约，则乙可以向法院主张以下______救济措施。
多选题 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行证券的情形的有______。
多选题 继续实际履行合同作为承担违约责任的方式之一，其构成要件包括______。