单选题1963年，马柯威茨的学生威廉·夏普提出了( )的一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。 A．CAPM模型 B．APT模型 C．均值方差模型 D．股利贴现模型
单选题基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告?( ) A．2 B．3 C．4 D．5
单选题关于新股发行体制改革的措施。下列说法中正确的是______。
A.询价对象应真实报价，询价报价与申购报价，应当具有逻辑一致性，主承销商应当采取措 施杜绝低报不买和高报低买
B.每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
C.发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性
D.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量
单选题证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。 A．客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管 B．自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 C．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
单选题国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。
单选题在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归______所有。
A.客户
B.证券登记结算公司
C.证券公司
D.证券发行人
单选题外国投资者资产并购的，投资者应自收到批准证书之日起( )日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。 A．15 B．25 C．30 D．60
单选题资金清算是指基金托管人依据______的投资指令办理基金名下的资金往来。
A.基金销售代理人
B.基金监督机构
C.基金管理人
D.基金注册登记人
单选题上证A股指数的基期指数为( )点。 A．10 B．50 C．100 D．150
单选题对于企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应______。
A.征收企业所得税
B.征收营业税
C.征收印花税
D.免征所得税
单选题首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近{{U}} {{/U}}年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A.3
B.2
C.1
D.4
单选题有价证券的正常交易起着自发地分配（ ）的作用。
单选题证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与( )的一致性原则审查。
单选题基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A．中国证监会B．中国人民银行C．商业银行D．中国农业银行
单选题下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。
单选题( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
单选题( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方
单选题企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列( )关系。 A．权益价值=资产价值+负债价值 B．权益价值=资产价值-负债价值 C．权益价值=负债价值 D．权益价值=资产价值
单选题可转换持有人的转股权有效期通常______债券期限。
单选题下列不属于基金托管人在基金募集阶段的主要工作的是______。 A．开立基金的各类资金账户、证券账户 B．刻制基金业务用章、财务用章 C．安全、独立保管基金的全部财产 D．将基金有关参数输入监控系统