单选题内部控制制度的“三性”不包括( )。 A．完整性 B．有效性 C．合理性 D．及时性
单选题证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。
单选题证券市场监管的核心任务是______，也是规范证券市场的根本目的。
A.加强法制建设
B.规范市场
C.保护投资者利益
D.打击违法犯罪
单选题可转换债券实质上是一种普通股票的( )。 A．远期合约 B．期货合约 C．看跌期权 D．看涨期权
单选题关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是( )。
单选题股票基金的投资目标侧重于追求( )。Ⅰ．公司控股权Ⅱ．长期资本增值Ⅲ．资本利得Ⅳ．优先认股权
单选题在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是( )。 A．股票投资 B．基金投资 C．债券投资 D．风险相同
单选题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
单选题资产证券化最早起源于______。
单选题基金信息披露监管的根本目的在于（ ）。
单选题债券的买断式回购交易中没有规定的是( )。 A．回购日期 B．回购价格 C．回购数量 D．交易期间逆回购方对债券的支配
单选题根据下表给出的条件，M公司股票的短期(5天)相对强弱指标RSI值为( )。 表 M公司股票连续6天的收盘价 第1天 第2天 第3天 第4天 第5天 第6天 10.00 10.50 10.20 10.60 10.40 11.00 A．75% B．70% C．80% D．85%
单选题下列关于股票分割与合并的说法中，不正确的有______。
Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
单选题被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目( )的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近 1期资产负债表。
单选题优先股票的“优先”主要体现在______。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
单选题下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．基金从设立到终止都要支付一定的费用 Ⅱ．目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费 Ⅲ．目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％ Ⅳ．股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
单选题证券公司资产管理业务面临的主要风险是( )。 A．法律风险 B．经营风险 C．市场风险 D．管理风险
单选题______的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
单选题关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法错误的是( )。 A．经济性 B．可靠性 C．安全性 D．高效性
单选题道琼斯分类法将大多数股票分为( )三类。 A．工业、农业、商业 B．工业、运输业、金融业 C．工业、运输业、公用事业 D．工业、公用事业、高科技