多选题未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的______。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上100万元以下罚金
D.情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
多选题期货公司金融期货结算业务资格分为（ ）
多选题下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有______。
A.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训
B.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
C.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
D.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）
多选题在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?________
多选题暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括______。
A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的
B.期货从业人员获取不正当利益的
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的
多选题上海期货交易所的铝期货价格于2010年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。
多选题期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以崩死的________等为主要依据。
多选题期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。
多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中正确的有______。
A.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年
B.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
C.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用
D.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续
多选题如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下________措施。
多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括______。
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件
D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
多选题投资者投资经历包括______。
多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?______
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有______行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
多选题期货公司出现下列______情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
多选题某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。
根据上述事实，请回答以下问题。
多选题期货公司错误执行客户交易指令，则( )。
多选题公司制期货交易所股东大会行使的职权包括______。
多选题下列选项中，（ ）属于期货交易所监事会的职权
多选题会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有________。
多选题根据《刑法》及其修正案的规定，有( )等行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的。处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
多选题期货投资者保障基金的______报财政部批准。
多选题期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，______。
A.客户的交易损失自行承担
B.应当认定为无效
C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任
多选题《期货交易管理条例》的制定目的包括______。
A.规范期货交易行为
B.促进期货市场积极稳妥发展
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
多选题下列可以构成贪污罪主体的有______。
多选题期货公司只能为符合______标准的自然人投资者申请开立交易编码。
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币30万元
B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有______。
A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易
C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
多选题高某是期货监督管理机构的工作人员，其丈夫长期从事期货交易。2012年8月25日，高某得知内幕消息并将其告之其丈夫。其丈夫利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，从中获取了巨额收益。高某的行为______。
多选题期货公司应当建立健全______制度，严格落实投资者适当性制度。
A.控制
B.内控
C.规范
D.合规
多选题除______情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
多选题期货交易所______，应当经中国证监会批准。
多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有______。
A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录
多选题以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有（ ）。
多选题以下表述中符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的有（ ）
多选题某期货交易所工作人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣，下列处罚中正确的有（ ）
多选题赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题：
多选题证券公司介绍其________开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
多选题公司制期货交易所董事长职权包括( )。
多选题下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）
多选题期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，应当与客户的_________和_________相匹配。
多选题某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下。擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。期货公司从事期货投资咨询业务应______。
多选题经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员______等方面予以配合。
多选题期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
多选题期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包括（ ）
多选题自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有（ ）
多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，
____
。
多选题会员制期货交易所理事会行使下列( )职权。
多选题期货从业人员受到中国期货业协会下列______纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
多选题根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的______营利性活动。
多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具______，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
多选题甲期货公司为了深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，应全面客观介绍______，测试投资者的金融期货基础知识。
A.金融期货法律法规
B.金融期货业务规则
C.金融期货的产品特征
D.期货交易技术分析方法
多选题证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下( )行为。
多选题依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确_________。
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司总经理应当遵守的行为准则包括（ ）
多选题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现______情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
多选题下列单位的名称，不符合规定的有______。
A.某期货交易所，名称为“某某商品交易所”
B.某期货交易所，名称为“某某远期交易所”
C.某期货交易所，名称为“某某金融期货交易所”
D.某商品现货批发中心，名称为“某某期货贸易中心”
多选题期货业协会履行的职责包括________。
多选题某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过______账户进行转账。
A.期货公司备案的期货保证金账户
B.期货公司自有资金账户
C.客户登记的期货结算账户
D.期货交易所专用结算账户
多选题根据《刑法修正案》规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列______行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.向投资者做出盈利承诺
B.买入或者卖出该证券
C.从事与该内幕信息有关的期货交易
D.泄露该信息
多选题投资者可以提供______作为财务状况证明。
多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具______，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
A.募捐
B.存单
C.资信证明
D.信用证
多选题下列哪些人员不得从事期货交易?______
A.无民事行为能力人
B.期货公司工作人员
C.限制民事行为能力人
D.证券市场禁止进入者
多选题营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有______。
A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权
B.营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范
D.营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查
多选题期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的______进行审计。
A.中期风险监管报案
B.年度财务报告
C.年度风险监管报表
D.中期财务报告
多选题期货从业人员应当保守的秘密包括______。
A.国家秘密
B.所在期货经营机构秘密
C.投资者个人隐私
D.执业过程中所获得的未公开的重要信息
多选题期货交易所应当编制交易情况______，并及时公布。
A.日报表
B.周报表
C.月报表
D.年报表
多选题期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?______
A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
多选题根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有______。
A.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
B.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
C.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
多选题中国证监会及其派出机构可以要求______，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
多选题中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括______。
A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
多选题下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有（ ）
多选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有______。
A.向客户做获利保证
B.以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以期货公司名义收取服务报酬
D.利用期货投资咨询活动进行内幕交易
多选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当______。
A.完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育
B.建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度
D.完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷
多选题会员单位应当建立以_________为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于客户流程管理的各个环节，理性选择客户。
多选题期货交易所交易规则应当载明的事项包括______。
A.期货交易信息的发布办法
B.期货交易、结算和交割制度
C.交易异常情况的处理程序
D.交易纠纷的处理方式
多选题期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以( )。
多选题根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对（ ）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。
多选题客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为( )。
多选题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议
B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
多选题按照中国期货业协会《金融期货投资者适当性制度实施办法》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有______。
A.告知客户投诉的途径、方法和程序
B.为客户提供合理的投诉渠道
C.暂停为投诉客户提供服务
D.告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有______。
A.限仓制度和套期保值审批制度
B.大户持仓报告制度
C.当日无负债结算制度
D.客户交易编码制度
多选题期货公司首席风险官享有的职权有______。
A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况
多选题公司制期货交易所会员应当履行的义务是( )。
多选题客户向期货公司下达交易指令的方式包括______。
A.书面方式
B.电话方式
C.互联网方式
D.计算机方式
多选题期货公司应当建立营业部负责人______制度。
多选题根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有_________。
多选题下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有______。
A.丁企业的或有负债达到净资产的6%
B.丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
C.乙企业有较大数额的到期未清偿债务
D.甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括______。
A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括______。
多选题某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下______监管措施。
多选题某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成( )。
多选题期货公司资产管理业务被交易所调查时，资产管理部门应当立即向（ ）报告
多选题期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户______。
A.提示潜在的市场变化和投资风险
B.明示有无利益冲突
C.不得就市场行情做出确定性判断
D.单方面突出提示损失的可能性
多选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解______等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A.客户的身份
B.财务状况
C.投资经验
D.投资意愿
多选题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查期货公司高级管理人员。
多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）
多选题下列属于期货业协会履行职责的是( )。
多选题期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的______。
A.性质、涉及金额
B.形成原因和进展情况
C.可能发生的损失
D.预计损失的会计处理情况
多选题申请期货公司，应当具备的条件有______。
A.有健全的风险管理和内部控制制度
B.主要股东以及实际控制人最近3年无重大违法违规记录
C.从业人员具有期货从业资格
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
多选题______的内容和格式由中国期货业协会制定。
A.《期货交易效益说明书》
B.《期货经纪合同》
C.《期货交易风险说明书》
D.《(期货经纪合同)指引》
多选题天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。
多选题在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有______。
多选题下列属于期货公司风险监管指标的是( )。
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有______情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
多选题期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
多选题期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?______
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金
D.中国证监会禁止的其他行为
多选题赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据材料，回答11～15小题：
多选题期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）
多选题期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括______。
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。
多选题中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照统一领导、______的原则，严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求。
A.各司其职
B.各负其责
C.加强协作
D.联合监管
多选题
截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问：
多选题不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括______。
A.交易手续费
B.税金
C.利息
D.期待利益的损失
多选题根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有( )。
多选题下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是______。
A.检查期货交易所财务
B.向股东大会会议提出提案
C.监督期货交易所董事执行职务行为
D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
多选题下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有______。
A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任
B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任
C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
多选题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。
多选题期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在______的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.出现偏差
多选题《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。
多选题根据刑法规定，_________违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。
多选题下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）
多选题中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（ ）等必要的风险处置措施
多选题期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是______。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款
多选题期货公司( )辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
多选题 根据以下案例，回答下面问题：
A公司是一个小型投资公司，准备选择一家期货公司开立期货账户，随即选择中原期货申请开立交易编码。
多选题我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。
多选题非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得______或强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。
A.查询
B.查封
C.扣划
D.冻结
多选题期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。
多选题A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。请问保留持仓期间造成的损失，A期货公司应该承担吗?( )
多选题国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。
多选题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。
多选题关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是______。
A.期货交易所合并只能采取新设合并的方式
B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
多选题期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是( )。
多选题根据《期货交易管理条例》，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有______。
A.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员
B.期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
多选题中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的______进行专项说明。
A.合法性
B.合规性
C.充足性
D.合理性
多选题下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有_________。
多选题下列关于预计负债说法正确的有( )。
多选题有关机构和个人报送、提供或披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有______。
A.任何遗漏
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.误导性陈述
多选题申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。
多选题期货公司对风险进行调整时应当以_________为依据。
多选题为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当( )。
多选题期货从业人员在执业过程中应当______。
A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
B.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
C.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
D.保护投资者合法利益
多选题期货公司会员单位应按照________的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
多选题根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向______报告。
A.新闻媒体
B.公安机关或者检察院
C.中国证监会
D.中国期货业协会
多选题申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有______。
A.具有从事期货业务3年以上经验
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年
多选题A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是
____
。
多选题《期货从业人员管理办法》规范的事项包括______。
A.期货从业人员资格的申请
B.对期货从业人员的监督管理
C.期货从业人员执业规则
D.期货公司高级管理人员任职资格条件
多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据______制定的。
A.《期货公司管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货从业人员管理办法》
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
多选题期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容是（）。
多选题期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
多选题上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2013年10月21日分别买入大豆一号合约50000手和19000手。下列关于会员徐某和张某的做法正确的是______。
A.徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告
B.徐某向证监会报告持仓情况，张某向上海商品交易所报告持仓情况
C.徐某向上海商品交易所报告持仓情况，张某向开户的期货公司报告持仓情况
D.徐某向期货业协会报告持仓情况，张某向期货公司报告持仓情况
多选题关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。
多选题下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有______。
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
多选题投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成________。
多选题金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的______，审慎决定自己是否参与金融期货交易。
A.生理及心理承受能力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.经济实力
多选题期货从业人员在向投资者提供服务前，应当______。
A.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
B.缴纳服务保证金
C.客观地告知投资者期货投资的特点
D.了解投资者的财务状况
多选题下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有（ ）
多选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
多选题下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有______。
A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B.期货交易所的管理人员
C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D.由于任职可获取内幕信息的从业人员
多选题会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确______等相关期货从业人员的责任。
多选题按照股指期货投资者适当性制度要求，期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，其中的金融类资产包括______。
A.理财产品
B.黄金
C.股票和基金
D.银行存款
多选题中国期货保证金监控中心应当按照（ ）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核
多选题
某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。
请回答下列问题：
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有______。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管或者接管
C.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境
D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
多选题根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项中必须以货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付的有（ ）
多选题下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有______。
A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人
B.期货公司的工作人员及其配偶
C.曾经因盗窃罪被判刑的获释人员
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开通报批评。
多选题下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有______。
多选题下列选项中，（ ）的任职资格自离任之日起不会自动失效
多选题期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?______
A.变更后期货公司股东股权背景情况图
B.股东会关于变更注册资本的决议文件
C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，需要具有从事金融期货结算业务的详细计划，该计划应包括（ ）
多选题下列选项中，属于期货从业人员的有______。
A.期货公司的管理人员
B.期货公司的专业人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
多选题题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
多选题下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有______。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约
C.自己的行为影响了证券、期货交易价格
D.自己的行为影响了证券、期货交易量
多选题期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由( )承担。
多选题下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（ ）。
多选题期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司______内容。
A.内部控制状况
B.合规经营、风险管理状况
C.首席风险官的履行职责情况
D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
多选题期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意______。
A.应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B.应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C.在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D.在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
多选题《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括______。
A.督促期货公司建立健全内控、合规制度
B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
D.保护投资者合法权益
多选题甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。 根据以上数据，回答下列问题：
多选题从业人员有______情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
多选题下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。
多选题期货公司申请对客户的______进行修改的，监控中心重新按规定进行复核。
多选题与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成______。
多选题期货交易所办理______事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.上市、修改或者终止合约
D.变更住所或者营业场所
多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列( )措施。
多选题下列机构及人员中，应当遵守《期货从业人员管理办法》的有______。
A.申请期货从业人员资格的人员
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.证券公司所有职工
D.期货从业人员从事期货业务的
多选题《期货交易管理条例》的立法宗旨包括______。
A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
B.维护期货市场秩序，防范风险
C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
D.促进期货市场积极稳妥发展
多选题制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。
多选题某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有______。
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
多选题某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有______。
多选题期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）
多选题关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）
多选题关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是______。
A.每届任期5年
B.是会员大会的常设机构，对会员大会负责
C.由会员理事和非会员理事组成
D.设理事长1人、副理事长1至2人
多选题会员制期货交易所理事会的职权包括______。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.决定专门委员会的设置
C.决定期货交易所变更住所
D.决定期货交易所变更名称
多选题根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：( )
多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取______等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
多选题根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得________。
多选题期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到( )。
多选题根据《期货公司管理办法》，下列说法正确的有______。
A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
D.期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案
多选题期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚( )。
多选题期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列( )措施。
多选题期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有______。
A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告
多选题申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有_________。
多选题期货交易所应当履行的职责有______。
A.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
B.保证合约的履行
C.组织并监督交易、结算和交割
D.提供交易的场所、设施和服务
多选题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括______。
多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事______。
A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
多选题下列选项中，( )属于监事会的职权。
多选题某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答下列问题：
多选题期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失______。
A.由期货公司承担主要责任
B.由期货公司或者客户自行承担
C.由客户承担主要责任
D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任
多选题自然人投资者应当全面评估自身的______等，审慎决定是否参与金融期货交易。
A.经济实力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.生理及心理承受能力
多选题题干: 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（ ）。
多选题期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有______。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
多选题自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任______。
A.董事
B.法定代表人
C.监事
D.营业部负责人
多选题期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有______。
多选题根据《期货交易所管理办法》规定，结算会员由( )组成。
多选题保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报______。
A.期货业协会
B.期货公司
C.中国证监会
D.财政部
多选题期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
多选题某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。 根据上述事实，请回答以下问题。
多选题期货交易所应当编制交易情况______，并及时公布。
多选题______依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
多选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该( )。
多选题从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的_________。
多选题监控中心应当按______标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。
多选题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )
多选题某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?______
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C.非法干预期货公司经营管理活动
D.股东未按照出资比例行使表决权
多选题期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?______
A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构
多选题期货公司应当按照______等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.可回收性
B.分类
C.流动性
D.账龄
多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有______。
A.保证金标准
B.结算流程
C.争议处理方式
D.违约责任
多选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有______。
A.相关会议的决议
B.任职决定文件
C.高级管理人员职责范围的说明
D.相关人员的任职资格核准文件
多选题期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行( )义务。
多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。
多选题期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括______。
A.相互制约原则
B.健全性原则
C.有效性原则
D.合理性原则
多选题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向______报告。
多选题有价证券充抵保证金的金额不得高于_________中的较低值。
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。
多选题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有______。
多选题全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）
多选题A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是( )
多选题按照《期货市场客户开户管理规定》的实名制要求，个人客户开户时，出现在下列选项中的姓名应当一致的有______。
多选题下列人员中，期货公司不得接受其委托并为其进行期货交易的有（ ）
多选题甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：
多选题期货交易所因下列哪些情形而解散?______
A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（ ）
多选题下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有______。
多选题首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）
多选题交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由________承担责任。
多选题自然人投资者应当全面评估自身的______，审慎决定是否参与股指期货交易。
A.经济实力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.心理承受能力
多选题申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括( )。
多选题保障基金的资金运用限于______。
A.银行存款
B.国债
C.股票
D.企业债券
多选题期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金，非结算会员甲的正确做法是将收到的有价证券提交______。
A.期货公司
B.期货交易所
C.结算会员
D.期货业协会
多选题证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关( )风险控制指标标准。
多选题期货公司独立董事应当重点关注和保护________的利益，发表客观、公正的独立意见。
多选题客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。
多选题期货交易所不得( )业务。
多选题根据期货从业人员合规执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有______。
A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.操纵期货交易价格
C.内幕交易
D.欺诈投资者
多选题关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有______。
多选题中国期货业协会应履行的职责有______。
多选题期货公司的期货从业人员不得有下列______行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.代理客户从事期货交易
多选题会员单位应建立以______为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
多选题制定《期货公司风险监管指标管理办法》的目的是_________。
多选题根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（ ）。
多选题期货公司变更股权需依法批准的，应当符合下列______条件。
多选题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，______依据相关法律法规的规定，采取监管措施。
A.中国人民银行
B.中国证监会的派出机构
C.中国证监会
D.中国银监会
多选题期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取______措施，以警示和化解风险。
A.谈话提醒
B.要求会员和客户报告情况
C.发布风险提示函
D.以上都正确
多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行（ ）。
多选题以下说法错误的有______。
A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
多选题自然人投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，期货公司（ ） 自然人投资者适当性综合评估表上签字
多选题下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是______。
A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查
B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查
C.期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
D.期货公司应当于每年3月底前将上一度的营业部合规性检查报告报送住所地证监局
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告
多选题对于违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的机构，中国期货业协会可作出的处理包括______。
多选题根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
多选题《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定。
多选题全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的______应当与期货交易所保持一致。
A.内容
B.格式
C.处理方式
D.处理日期
多选题
赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。
[根据上述事实，请回答以下问题。]
多选题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )罚款。
多选题某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。
多选题下列需要具备期货从业人员资格的有______。
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有______。
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
多选题期货交易所章程中应当载明的事项包括______。
A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
多选题下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有______。
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官向期货公司监事会负责
C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员
D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
多选题下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有______。
A.接受期货交易所监督管理
B.按规定缴纳各种费用
C.执行会员大会的决议
D.执行理事会的决议
多选题期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，( )。
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有______情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
多选题期货交易所对于下列_________情形不需要承担责任。
多选题下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。
多选题应当认定期货经纪合同无效的情形有_________。
多选题题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（ ）。
多选题根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列______行为。
A.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券
B.提供资金账户
C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移
D.协助将资金汇往境外
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有________。
多选题下列属于期货业协会履行职责的是_________。
多选题根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。
多选题关于举证责任的分配，下列说法正确的是（ ）
多选题某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )规定。
多选题期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。
多选题期货交易所的合并可以采取______方式。
A.吸收合并
B.新设合并
C.兼营合并
D.收购合并
多选题期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有______。
多选题全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其______保证金。
A.期货公司
B.客户
C.结算会员
D.非结算会员
多选题会员制期货交易所会员应当履行的义务包括______。
A.接受期货交易所监督管理
B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策
C.按规定缴纳各种费用
D.执行理事会的决议
多选题下列______均应遵守《期货从业人员管理办法》。
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事非期货业务
D.期货从业从业人员从事期货业务
多选题期货从业人员不得从事或协同他人从事______等行为。
A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
多选题期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的是（ ）。
多选题某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年10月末的净资本为8000万元，2015年11月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是______。
多选题根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是______。
A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担
B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任
C.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担
D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担
多选题期货从业人员自律管理的具体办法包括______。
A.从业资格注册和公示
B.后续职业培训
C.执业行为准则
D.纪律惩戒和申诉
多选题
客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
[根据上述资料，请回答以下问题。]
多选题经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（ ）
多选题某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是( )。
多选题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的
____
进行监督检查期货公司高级管理人员。
多选题因违法行为或者违纪行为被撤销资格的______自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
多选题会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括______。
A.1/3上理事联名提议
B.董事长提议
C.中国证监会提议
D.总经理提议
多选题证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当_________。
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（ ）。
多选题_________人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。
多选题______以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A.期货公司
B.保证金存管银行
C.期货交易所会员
D.客户
多选题甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。
请根据上述事实，回答以下问题。
多选题( )的内容和格式由中国期货业协会制定。
多选题期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的______中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
多选题下列关于期货交易所应经中国证监会批准的事项包括( )。
多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有______。
A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.从事金融期货经纪业务的计划书
D.业务设施和技术系统运行情况报告
多选题会员制期货交易所理事长的职权包括______。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.决定设立专门委员会
多选题证券公司与期货公司______中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
A.协商
B.终止
C.变更
D.签订
多选题金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币_________。
多选题申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括______。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
多选题出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
多选题按照相关规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，公示的相关事项有______。
A.期货投资者及营业部的投诉和服务电话
B.期货公司及营业部的投诉和服务电话
C.中国期货业协会网址及期货公司网址
D.期货公司营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
多选题申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合《公司法》的规定。
多选题期货交易所不得从事( )。
多选题某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是______。
多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列( )内容。
多选题下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。
多选题期货公司推荐人应当了解拟任人的______等情况，承诺推荐内容的真实性。
多选题关于侵权行为责任的正确描述是
____
。
多选题根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有______。
A.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
D.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
多选题期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的______。
A.免责事项
B.标准
C.条件
D.处置措施
多选题境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。
多选题未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的期货交易人员有( )。
多选题期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?______
A.营业执照被公司登记机关依法注销
B.主动提出注销申请
C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
多选题期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定_________。
多选题期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的（ ）进行审计。
多选题公司制期货交易所监事会行使的职权有_________。
多选题期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的______并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A.服务能力
B.服务需求
C.风险承受能力
D.风险偏好
多选题小夏于2008年10月开始担任北京A期货公司的首席风险官。同年12月，小夏发现A期货公司在经营中存在风险隐患，于是小夏依法展开质询和调查。但是A期货公司认为此为本公司的商业秘密，小夏不宜进一步调查，小夏一怒之下直接向公司董事会和中国证监会提交辞呈。A期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第( )规定。
多选题期货交易所履行职责引起的商事案件是指______。
A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
D.期货交易所进行会计核算
多选题下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是_________。
多选题期货公司的______应当对年度报告签署确认意见。
A.法定代表人
B.董事
C.高级管理人员
D.财务负责人
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有______。
多选题某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年3月末的净资本为8000万元，2014年4月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是______。
A.只需向董事会书面报告
B.不必向中国证监会报告
C.只需向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
D.无须提交书面报告
多选题期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。
多选题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列______问题，应当立即向监管部门报告。
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准
B.营业部有期货从业资格的业务人员不足
C.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
D.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向________报告。
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有______。
A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
多选题对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有______。
A.批评
B.协会内通报批评
C.取消会员资格并公告
D.通过媒体公开谴责
多选题会员制期货交易所会员大会行使的职权包括_________。
多选题题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（ ）。
多选题根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有______。
A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的
C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D.期货公司工作人员利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
多选题期货公司的从业人员不得有下列( )行为。
多选题会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确______公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.客户开发人员
B.审核人员
C.服务人员
D.相关部门负责人
多选题2010年9月16日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是______。
A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D.A集团持有的期货公司股权不得质押
多选题全面结算会员期货公司应当平等对待________，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
多选题《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指______。
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当定期向全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有______。
A.书面报告应当经公司法定代表人签字确认
B.书面报告应当经全体董事签字确认
C.书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认
D.每半年提交一次书面报告
多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（ ）
多选题期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有______。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.上市、修改合约
D.终止合约
多选题某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是______。
多选题某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过______万元。
多选题孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列( )条件。
多选题对期货交易所的下列______行为，国务院期货监督管理机构可以依法给予行政处罚。
A.违反规定接纳会员的
B.违反规定收取手续费的
C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
多选题有______情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。
A.未按照客户的交易指令进行期货交易的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.违反法律、法规禁止性规定的
D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
多选题期货从业人员必须遵守______。
A.中国证监会的规定
B.相关法律、行政法规
C.中国期货业协会的自律规则
D.期货交易所的自律规则
多选题某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )。
多选题王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列( )行为中构成不正当竞争行为。
多选题下列关于期货公司为了客户提供互联网委托服务的表述，正确的有______。
A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
多选题张某为某期货公司职员，2014年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向中国期货业协会报告。该期货公司______。
A.应该将该事件在中国期货业协会备案
B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法
多选题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是______。
多选题张某在期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当______。
多选题期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，以________等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
多选题关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法，下列说法正确的是______。
多选题期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（ ）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息
多选题期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（ ）。
多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有______。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.询问当事人与被调查事件有关的单位和个人
C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D.查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料
多选题首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的( )。