多选题期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元。该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元,则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于______万元。
多选题期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有______。
A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
多选题下列关于会员制期货交易所会员大会的表述,正确的有______。
多选题客户保证金未足额追加的,( )。
多选题期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的______营利性活动。
多选题证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖________。
多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取______等监管措施。
A.责令改正
B.开除
C.监管谈话
D.出具警示函
多选题期货从业人员应当具备______。
A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D.专业技能
多选题证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的______等制度。
A.风险隔离
B.合规检查
C.内部控制
D.业务规则
多选题非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是______。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责
多选题下列关于期货业协会的说法,错误的是( )
多选题期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?________
多选题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的______等资料。
A.单据
B.账簿
C.报表
D.数据信息
多选题在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确______的责任。
A.高级管理人员
B.业务部门负责人
C.开户经办人
D.客户
多选题李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有______。
A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
B.李某的行为属于商业受贿行为
C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列( )监管措施。
多选题下列关于期货公司的表述正确的有( )。
多选题会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的______负责。
多选题根据《期货交易管理条例》,______的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A.期货保证金存管银行
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
