多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中,正确的有________。
多选题下列关于首席风险官的说法中,正确的有______。
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
多选题依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是
____
。
多选题《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有______。
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易
多选题期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法中正确的有______。
A.期货公司不承担责任
B.客户承担相应的交易结果
C.期货公司不承担民事赔偿责任
D.期货公司可能被处以行政处罚
多选题期货公司申请对客户的______进行修改的,监控中心重新按规定进行复核。
A.客户住所地
B.姓名或名称
C.有效身份证明文件号码
D.期货结算账户户名
多选题机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?______
A.已被本机构聘用
B.品行端正,具有良好的职业道德
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
多选题设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外,还应符合的条件有______。
A.净资本应当不低于人民币100亿元
B.股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元
C.净资本应当不低于人民币10亿元
D.股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币150亿元
多选题关于客户交易编码的注销,下列说法中正确的是_________。
多选题下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是( )。
多选题下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有________。
多选题下列关于期货交易风险提示和管理的表述中,正确的有( )
多选题期货公司会员单位在给客户开户时,应该做到______。
A.应当向投资者充分揭示金融期货风险
B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C.测试投资者的金融期货基础知识
D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
多选题中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现( )情形时,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司
多选题根据规定,中国金融期货交易所应当从投资者的______方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A.个人信用及家庭背景
B.经济实力
C.股指期货产品认知能力
D.投资经历
多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有______。
A.期货公司的管理人员
B.期货公司的专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
多选题期货公司年度报告应当由期货公司的______签署确认意见。
A.董事
B.高级管理人员
C.监事
D.财务负责人
多选题于某为某期货公司的总经理,周某为其大学好友,并在于某的期货公司里面开立一账户,周某鉴于和于某之间的特殊关系,多次找到于某,要求他透露一些期货信息,于某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,告诉于某某些期货价格可能会上涨,结果周某从中获利30余万元,并给予于某好处费8万元。关于本案,下列说法正确的是( )。
多选题关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有______。
A.期货公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易后果
C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码
