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特许注册金融分析师(CFA)
CCPA国际注册会计师
多选题题干: 期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。
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多选题除______情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
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多选题会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的 ____ 负责。
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守______。 A.公司章程 B.行业规范 C.自律规则 D.中国证监会的规定
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多选题题干: 期货交易所的工作人员履行职务,遇到与( )有利害关系的情形时,应当回避。
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多选题截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么:
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多选题下列期货公司相关人员任职,需要通过中国证监会认可的资质测试的有( )。
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多选题期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请 材料包括( )
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多选题下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有______。 A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过 C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
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多选题非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将______反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流程
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多选题下列表述中,正确的有______。
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多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括______。 A.收付期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.存取期货保证金 D.划转期货保证金
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多选题期货公司和客户应当通过______转账存取保证金。 A.备案的自有资金账户 B.备案的期货保证金账户 C.登记的风险准备金账户 D.登记的期货结算账户
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多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有______。 A.责令限期整改 B.责令其悔过 C.监管谈话 D.出具警示函
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多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向______书面报告。
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多选题下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有(  )。
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多选题中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对期货公司董事、监事和高级管理人员拟任人的能力、品行和资历进行审查。
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多选题题干: 关于侵权行为责任的正确描述是( )。
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多选题根据《中华人民共和国刑法》,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者期货委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚?______ A.保险公司 B.期货交易所 C.商业银行 D.证券交易所
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多选题会员制期货交易所章程应当载明的事项包括(  )。
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