多选题
王某曾于2007年7月在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司从事期货交易,累计亏损20万元。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付。
多选题期货公司应当按照期货交易所规则,______等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
A.使用自有资金缴存结算担保金
B.维持最低数额的结算准备金
C.使用自有资金缴存结算准备金
D.使用客户保证金缴存结算准备金
多选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。
多选题甲获得期货从业资格考试合格证明。2013年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2011年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有______。
多选题期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行_________。
多选题题干: 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守______。
A.国家秘密
B.所在机构秘密
C.投资者的商业秘密
D.投资者的个人隐私
多选题某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有________。
多选题作为期货交易所、监控中心的工作人员,应当______。
A.忠于职守,依法办事
B.保守期货公司和客户的商业秘密
C.不得利用职务便利牟取不正当的利益
D.礼貌待人
多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列哪些申请材料?______
A.任职资格申请表
B.1名推荐人的书面推荐意见
C.身份、学历、学位证明
D.资质测试合格证明
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有______。
A.告知客户投诉的途径,方法和程序
B.暂停为投诉客户提供服务
C.为客户提供合理的投诉渠道
D.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
多选题期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持?()
多选题期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行 期货交易造成损失,除下列( )情况外,期货公司应当赔偿客户的损失
多选题依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格分为______。
A.交易结算业务资格
B.一般结算业务资格
C.特别结算业务资格
D.全面结算业务资格
多选题期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部______经营管理。
多选题对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业,或未通过年检的境外期货业务持证企业,中国证监会可视情节责令( )。
多选题小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元,请问这2000元该如何处理?( )
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,______。
A.收取的佣金应当返还给客户
B.机构不承担返还责任
C.该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金
D.交易结果由客户承担
多选题法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据______,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
