多选题期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有______。
A.变更公司形式、业务范围、注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D.取消或者恢复交易品种
多选题期货从业人员受到______的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A.撤销从业资格
B.训诫
C.公开谴责
D.暂停从业资格
多选题题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（ ）。
多选题某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应______。
多选题交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有（ ）。
多选题下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有______。
多选题国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（ ）
多选题下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，违反《期货营业部管理规定(试行)》的有______。
A.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后，无须再留存任何资料
B.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份
C.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕
D.营业部使用的期货经纪合同未连续编号
多选题会员制期货交易所会员享有的权利包括______。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名提议召开临时会员大会
D.按规定转让会员资格
多选题期货从业人员应当保守的秘密包括______。
A.国家秘密
B.所在机构秘密
C.投资者的商业秘密及个人隐私
D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
多选题依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括______。
A.基本情况评估
B.相关投资经历评估
C.财务状况评估
D.诚信状况评估
多选题监控中心在复核中发现______情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
多选题关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。
多选题依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括( )。
多选题期货公司首席风险官不得______。
A.授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权，干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
多选题《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )
多选题期货公司有下列______情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况
多选题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的______等资料。
多选题从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。
多选题期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有______情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.三次不参加培训
B.连续两次培训考试成绩不合格
C.两次培训考试成绩不合格
D.连续两次不参加培训
多选题期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（ ）。
多选题期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
多选题因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担，下列说法正确的有______。
多选题期货公司金融期货结算业务资格分为______。
A.普通结算业务资格
B.特别结算业务资格
C.交易结算业务资格
D.全面结算业务资格
多选题某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是______。
多选题期货从业人员受到( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
多选题期货从业人员有下列______情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
多选题期货从业人员应当保守______。
A.所在机构秘密
B.投资者的个人稳私
C.投资者的商业秘密
D.国家秘密
多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列哪些服务?______
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.提供期货行情信息、交易设施
多选题期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，______。
A.以自身利益为首要出发点
B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
多选题人民法院审理______案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A.无效的期货交易合同纠纷
B.期货侵权纠纷
C.期货违约纠纷
D.期货合同纠纷
多选题期货交易所会员包括（ ）
多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。
多选题下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是( )。
多选题2012年4月8日，某期货公司财务部出纳张某挪用200万元期货保证金用于个人炒股。至被发现尚未归还200万元保证金。下列关于挪用期货保证金的处理正确的有______。
多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列人员中属于期货从业人员的有______。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
B.期货公司的管理人员和专业人员
C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
多选题期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。
多选题期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训（ ）
多选题期货公司有______情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C.未按规定对离任人员进行离任审计
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
多选题2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有( )。
多选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍业务的对接规则，过程中应当明确的内容包括（ ）
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有______。
A.取得金融期货经纪业务资格
B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录
多选题甲期货公司因风险控制不力导致投资者保证金出现缺口，该期货公司应______。
多选题李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成______。
A.贪污罪
B.挪用资金罪
C.泄露内幕信息罪
D.侵占国家资产罪
多选题某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应_________。
多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有______。
A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话
C.要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
多选题期货交易所会员管理办法的内容应当包括______。
A.会员资格的取得条件
B.会员资格的终止条件
C.对会员的监督管理
D.会员资格的取得程序
多选题会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。
多选题______及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
多选题有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有( )。
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。
多选题人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( )确定民事责任。
多选题根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，可以认定为刑法，以其他方法操纵证券，期货市场的行为包括（ ）
多选题题干: 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（ ）。
多选题某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有______。
多选题某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )
多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
多选题参加期货从业资格考试应符合的条件有______。
A.具有完全民事行为能力
B.年满18周岁
C.具有大学专科以上文化程度
D.通过中国证监会认可的资质测试
多选题下列人员中不得担任期货公司独立董事的有______。
A.期货公司员工的配偶
B.期货公司监事
C.期货公司控股股东
D.2年前曾担任期货公司的法律顾问
多选题下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。
多选题在我国，期货交易所一般不得从事（ ）
多选题期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括______。
多选题首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括______。
A.忠于职守，恪守诚信
B.遵守公司章程
C.勤勉尽责
D.遵守法律，行政法规，中国证监会的规定
多选题A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则( )。
多选题全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )的保证金。
多选题下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。
多选题会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_________公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
多选题证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括______。
多选题证券公司申请介绍业务资格，应当符合( )条件。
多选题根据《刑法修正案》规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列______行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的。处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
多选题期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：( )。
多选题会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的______承担责任。
A.自有资金
B.结算担保金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金
多选题下列人员不必取得期货从业资格的有______。
A.证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
B.期货交易厅的高级管理人员
C.合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员
D.期货投资咨询机构中的期货咨询人员
多选题期货公司应当按照规定（ ）风险准备金，不得挪作他用
多选题全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合______的有关规定。
多选题下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有______。
多选题取得经理层人员任职资格的人员，担任（ ）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续
多选题期货交易所工作人员不得（ ）
多选题期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人______。
A.相应的责任追究程序
B.应当承担的责任
C.责任限制制度
D.赔偿额度
多选题期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?______
A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
多选题金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币______。
A.50万元
B.20万元
C.100万元
D.10万元
多选题客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令
多选题关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是( )。
多选题《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。
多选题客户可以通过______等委托方式下达交易指令。
A.电话
B.书面
C.计算机
D.互联网
多选题下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有______。
A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
多选题我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有______。
A.期货经纪业务
B.期货投资咨询业务
C.期货自营业务
D.为其股东提供融资业务
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，______。
A.收取的佣金应返还给客户
B.收取的佣金不必返还客户
C.交易结果由该经营机构承担
D.交易结果由客户承担
多选题派出机构对营业部采取______等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
多选题下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有（ ）。
多选题会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有( )。
多选题期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（）
多选题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有______。
A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B.中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C.中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D.情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚
多选题下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有______。
A.证券、期货市场禁止进入者
B.国务院期货监督管理机构的工作人员
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关和事业单位
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的______报告。
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
多选题在我国，交割仓库不得有( )行为。
多选题根据我国刑法，下列哪些情形可能构成操纵证券、期货市场罪?______
A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
B.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在______等方面予以配合。
A.限制会员移仓
B.限制会员开仓
C.限制会员资金划转
D.强行平仓
多选题下列关于期货公司分支机构经营管理的表述正确的有（ ）
多选题下列需要具备期货从业人员资格的有
____
。
多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的______。
A.总经理、副总经理
B.财务负责人
C.首席风险官
D.营业部负责人
多选题期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的______原则，维护期货交易各方的合法权益。
A.公正
B.公平
C.效率
D.公开
多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向
____
提出申请。
多选题河西市欲成立一家大宗商品电子交易所，其不能采用的名称包括( )。
多选题中国期货业协会应当按照（ ）原则，严格落实投资者适当性制度
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是______。
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
多选题在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是( )。
多选题中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?______
A.暂停交易
B.延迟开市
C.提前闭市
D.以上都正确
多选题《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据______制定的。
A.《期货公司管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.中国金融期货交易所业务规则
多选题下列关于结算担保金的表述中，正确的有______。
A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
多选题依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是( )。
多选题期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的______等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
A.报表
B.账簿
C.开户情况
D.财务凭证
多选题期货公司应当定期评估________，不断改进风险管理服务能力。
多选题下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有( )。
多选题全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有______。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.客户盈利情况
多选题根据《期货从业人员职业行为准则(修订)》，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。
多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有______。
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货投资咨询机构
多选题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有______。
A.投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分
B.期货公司应当根据投资者的交易和风险控制情况对其投资经历进行评分
C.投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
D.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
多选题关于侵权行为责任的正确描述是( )。
多选题期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款
多选题《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括_________。
多选题中国证监会及其派出机构可以将（ ）记入期货公司及首席风险官诚信档案
多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有______。
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
多选题交割仓库不得从事的行为包括______。
A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.出具虚假仓单
D.违反国家有关规定参与期货交易
多选题中国证监会及其派出机构可以要求______在指定的期限内报送与期货公司经营管理和贝务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D.为期货公司提供相关服务的律师事务所
多选题期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
多选题中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括( )。
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
多选题期货公司会员只能为符合（ ）标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码
多选题下列情形中，需要由中国证监会批准的有( )。
多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有______。
A.丰富的期货知识
B.诚实守信的品质
C.良好的职业道德
D.履行职责所必需的经营管理能力
多选题期货交易所会员管理办法的内容应当包括
____
。
多选题期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括______。
A.依据客户的要求支付可用资金
B.为客户交存保证金
C.为客户支付手续费、税款
D.为期货公司支付购买设备、设施的款项
多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，期货交易所应当在（ ）等方面予以配合
多选题根据中国证监会的规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询______资格公示信息。
A.期货公司从业人员
B.银行从业人员
C.营业部从业人员
D.监管机构从业人员
多选题期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的______。
A.合规
B.真实
C.准确
D.完整
多选题申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有______。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有金融从业经验5年以上
D.通过中国证监会认可的资质测试
多选题《期货交易所管理办法》的制定目的包括______。
A.明确期货交易所职责
B.加强对期货交易所的监督管理
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
多选题根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是______。
A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，______。
多选题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括______。
A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有______。
多选题下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有______。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.为期货交易提供集中履约担保
D.设计合约，安排合约上市
多选题下列违规行为中，应没收违法所得并处违规收入1倍以上5倍以下罚款的有______。
A.为影响期货市场行情囤积现货的
B.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易的
C.期货公司工作人员取得违反规定的收益的
D.以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有________。
多选题下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有______。
A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
多选题根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（ ）
多选题为了正确审理期货纠纷案件，根据______等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国合同法》
C.《中华人民共和国民事诉讼法》
D.《中华人民共和国宪法》
多选题建立股指期货投资者适当者制度的目的包括______。
多选题期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?______
A.期货交易所自有资金账户
B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
D.属于期货交易所自有的有价证券
多选题下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）
多选题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（ ）。
多选题根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的是______。
A.中国期货业协会的工作人员
B.期货交易所总监
C.期货公司的管理人员
D.证监会期货监管干部
多选题期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以______、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
A.本公司的研究报告
B.其他公司的研究报告
C.合法取得的研究报告
D.一切研究报告
多选题交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（ ）承担责任
多选题关于期货交易所下列说法正确的是________。
多选题作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当_________。
多选题某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是( )。
多选题期货公司的风险监管指标包括______。
A.净资本
B.利润率
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例
多选题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的______进行专项说明。
A.合法性
B.充足性
C.有效性
D.合理性
多选题按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有______。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告
多选题《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括______。
A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益
多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有______。
A.任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席
B.曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席
C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
D.期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
多选题人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有( )。
多选题期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。
多选题下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有______。
A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
多选题下列关于互联网交易的表述中，正确的有______。
A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D.客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
多选题下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有______。
A.证券、期货市场禁止进入者
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所及其工作人员
D.事业单位
多选题某期货公司的期末风险监管报表显示，2012年3月末的净资本为8000万元，2012年4月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是______。
多选题甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据材料，回答下题：
甲期货公司的净资本是________。
多选题某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司______负责。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
多选题______依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
多选题______可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。
多选题李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某的以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中______的投资交易活动是李某应该回避的。
A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某
多选题营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前______月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
A.4个
B.2个
C.1个
D.3个
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，______的，予以公开谴责。
A.情节严重
B.情节较轻
C.造成严重后果
D.未造成严重后果
多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有（ ）
多选题期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )
多选题《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将《刑法》第163条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，______。”
A.处3年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以下有期徒刑或者拘役
C.数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产
D.数额巨大的，处10年以上有期徒刑，可以并处没收财产
多选题甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债充抵保证金的最高金额是______。
A.2600万元
B.2700万元
C.2800万元
D.3000万元
多选题期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有（ ）
多选题制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的是为了规范期货公司金融期货结算业务，( )。
多选题期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有______。
多选题期货公司应当承担违约责任的情形包括______。
A.期货公司没有代客户履行申请交割义务
B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
多选题期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准?______
A.单个股东的持股比例增加到3%以上
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
C.持有5%以上股权的股东受让股权
D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
多选题交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是______。
A.由期货交易所承担主要责任
B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%
C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任
D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中竟业准则严禁的不正当竞争行为包括( )。
多选题实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( )组成。
多选题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金，第二天，王某未能按约定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是______。
多选题对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有______。
多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，______。
A.客户承担损失
B.客户可以予以追认
C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
多选题对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员，下列表述正确的有（）。
多选题在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为______。
A.税务机关出具的收入纳税证明
B.银行出具的工资流水单
C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
多选题李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括______。
多选题根据《期货交易管理条例》，期货公司可以申请经营的业务有______。
A.境外期货经纪
B.境内期货经纪
C.期货投资咨询
D.期货自营
多选题会员单位应建立以______为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.审慎
B.完整交易
C.了解客户
D.分类管理
多选题下列属于中国期货业协会职责的有（ ）
多选题中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在______情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
多选题期货从业人员应当______。
A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.及时告知投资者有关期货业务的情况
C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复
D.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
多选题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?______
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
多选题除( )外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
多选题期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
多选题
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。
[根据上述资料，请回答以下问题。]
多选题期货公司的下列( )行为无效。
多选题某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有______。
多选题天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元。下列说法正确的是
____
。
多选题期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有（ ）
多选题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的_________进行监督检查的期货公司高级管理人员。
多选题期货交易所应当及时公布上市品种合约的______和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
多选题证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括( )。
多选题期货公司________保证金的，应当承担赔偿责任。
多选题2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。
多选题依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确______。
A.业务环节
B.岗位职责
C.风险管理
D.相应的制衡机制
多选题2012年11月2日，中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生费用2万元，则发生的费用由______支付。
多选题人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。
多选题明知是( )所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有________。
多选题小王是某期货公司的从业人员，在从业过程中，小王为了发展业务，对其客户谎称本公司另一位期货从业人员小张经常挪用客户的保证金，千万不要把自己的期货交易委托给小张管理。并且，小王允诺其可以收取更低的手续费。中国期货业协会按照规定对小王采取纪律处分后，应当( )。
多选题下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有______。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
多选题期货公司应当按照______的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构
B.财政部门
C.中国期货业协会
D.中国人民银行
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
多选题依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格分为______。
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有________。
多选题有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?______
A.有价证券基准计算价值的80%
B.有价证券基准计算价值的90%
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
多选题期货公司出现下列______情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
A.未按规定报告董事的处分情况
B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.任用未取得任职资格的人员担任董事
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
多选题期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
多选题期货从业人员受到______的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格
多选题2014年11月2日，中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货公司进行专项审计或稽核，发生费用2万元，则发生的费用由______支付。
A.期货公司
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货公司股东
多选题全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。
多选题全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有______。
A.保证金标准
B.结算流程
C.协议变更和解除
D.争议处理方式
多选题甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。
根据材料，回答6～10小题：
多选题期货公司首席风险官负责( )。
多选题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是_________。
多选题下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。
多选题题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。
多选题期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是________。
多选题下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（ ）
多选题某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。 请回答下列问题：
多选题下列违规行为中，应没收违法所得并处违规收人1倍以上5倍以下罚款的有______。
多选题题干: 保证金可以以（ ）方式支付。
多选题天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元。下列说法正确的是( )。
多选题期货交易所、非期货公司结算会员______的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
多选题期货公司在做出（ ）决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
多选题关于期货公司风险监管报表，正确的说法有______。
A.期货公司应保留书面风险监管报表
B.报表的保存期限不得低于5年
C.相应责任人应在书面报表上签字，并加盖公司印章
D.期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表
多选题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。
多选题取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为______办理金融期货结算业务。
A.交易所的其他交易结算会员
B.其他公司的客户
C.交易所的非结算会员
D.本公司的客户
多选题会员制期货交易所会员享有的权利有______。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按规定转让会员资格
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.联名提议召开临时会员大会
多选题保障基金管理机构应当定期编报保障金的______报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
A.筹集
B.管理
C.使用
D.监督
多选题首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向______报告。
多选题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列______问题，应当立即向监管部门报告。
A.营业部有期货从业资格的业务人员不足
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准
C.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
D.期货公司资产被用于担保
多选题下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有______。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
D.期货公司的管理人员和专业人员
多选题证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，对于开户手续的审查应关注______。
多选题下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有( )。
多选题下列关于推荐人的描述，正确的有
____
。
多选题期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括______。
多选题期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形 有（ ）
多选题期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得______。
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。
多选题实行会员分级结算制度的期货交易所会员由______组成。
A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员
多选题证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明( )等事项。
多选题期货公司首席风险官不得______。
A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.滥用职权，干预期货公司正常经营
D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
多选题期货交易所章程应当载明的事项有______。
多选题客户开立账户，必须出具下列______证件，中国证监会另有规定的除外。
多选题某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得______可能会被期货公司录用。
A.张某专科毕业，从事期货业务10余年
B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格
多选题交割仓库( )给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。
多选题期货公司的下列（ ）行为无效
多选题______辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。
多选题____
的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役。
多选题证券公司应当建立完备的协助开户制度，( )。
多选题出现下列______情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
C.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
D.期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低
多选题《期货交易管理条例》的立法宗旨包括______。
A.维护期货市场秩序，防范风险
B.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
D.促进期货市场积极稳妥发展
多选题下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有______。
多选题有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
多选题由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。 根据以上材料，回答下列问题：
多选题某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
多选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，______应当至少保存20年。
A.有关开户、变更、销户的客户资料档案
B.交易结算记录
C.错单记录
D.客户投诉档案
多选题王某在期货公司开户从事期货交易，买入红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是________。
多选题发生______时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.变更公司章程
B.作出终止业务等重大决议
C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
多选题营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下______条件。
多选题在审理期货纠纷案件中，人民法院应( )。
多选题期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?______
A.营业执照被公司登记机关依法注销
B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
C.主动提出注销申请
D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
多选题《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（ ）
多选题首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向______报告。
A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.公司董事会
D.公司监事会
多选题 某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实。请回答以下2题。
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受______的监督管理。
多选题甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有______。
多选题下列有关期货业协会的说法，正确的有（ ）
多选题《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。
多选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。
多选题下列( )情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
多选题期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括______。
A.每一年度结束后3个月内提交年度财务报告
B.每一年度结束后4个月内提交年度财务报告
C.每一季度结束后15日内提交季度工作报告
D.每一年度结束后30日内提交年度工作报告
多选题期货交易所违反规定收取交易手续费的，应______。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得
B.处违法所得12万元以上3倍以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D.责令双倍退还多收取的交易手续费
多选题股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( )，审慎决定自己是否参与股指期货交易。
多选题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送______。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.期货交易所
多选题证券公司应当根据_________的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?______
A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
C.停止批准新增业务或者分支机构
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
多选题期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。
多选题( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。
多选题期货公司申请对客户的______进行修改的，监控中心重新按照《期货市场客户开户管理规定》的相关规定进行复核。
A.客户姓名或者名称
B.客户有效身份证明文件号码
C.客户期货结算账户户名
D.客户的家庭住址
多选题证券公司只能接受其______的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
多选题期货公司建立并完善公司治理应当坚持( )的原则。