多选题申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括______。
A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
多选题按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有______。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告
多选题期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有________。
多选题首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向______报告。
多选题下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有______。
A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后,准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
多选题人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有( )。
多选题建立股指期货投资者适当者制度的目的包括______。
多选题证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,对于开户手续的审查应关注______。
多选题期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括______。
多选题某期货公司的期末风险监管报表显示,2012年3月末的净资本为8000万元,2012年4月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化,该公司应采取的措施是______。
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保护秘密的行为准则。
多选题根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的是______。
A.中国期货业协会的工作人员
B.期货交易所总监
C.期货公司的管理人员
D.证监会期货监管干部
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,______的,予以公开谴责。
A.情节严重
B.情节较轻
C.造成严重后果
D.未造成严重后果
多选题关于期货交易所下列说法正确的是________。
多选题期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )
多选题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的______进行专项说明。
A.合法性
B.充足性
C.有效性
D.合理性
多选题期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有______。
多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时,提交的申请材料要求的推荐人有______。
A.任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席
B.曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席
C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
D.期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
多选题交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,该责任承担的处理方式应当是______。
A.由期货交易所承担主要责任
B.由交割仓库承担主要责任,赔偿额不超过损失的80%
C.交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任
D.期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿
