多选题期货从业人员受到______的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格
多选题《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。
多选题关于期货公司风险监管报表,正确的说法有______。
A.期货公司应保留书面风险监管报表
B.报表的保存期限不得低于5年
C.相应责任人应在书面报表上签字,并加盖公司印章
D.期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表
多选题除( )外,期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
多选题会员制期货交易所会员享有的权利有______。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B.按规定转让会员资格
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.联名提议召开临时会员大会
多选题期货公司的下列( )行为无效。
多选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。
多选题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列______问题,应当立即向监管部门报告。
A.营业部有期货从业资格的业务人员不足
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准
C.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
D.期货公司资产被用于担保
多选题全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合( )的有关规定。
多选题期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有( )
多选题下列关于推荐人的描述,正确的有
____
。
多选题下列( )情况下,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
多选题期货公司________保证金的,应当承担赔偿责任。
多选题期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括______。
A.每一年度结束后3个月内提交年度财务报告
B.每一年度结束后4个月内提交年度财务报告
C.每一季度结束后15日内提交季度工作报告
D.每一年度结束后30日内提交年度工作报告
多选题期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形 有( )
多选题人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。
多选题期货交易所违反规定收取交易手续费的,应______。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得
B.处违法所得12万元以上3倍以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D.责令双倍退还多收取的交易手续费
多选题证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明( )等事项。
多选题小王是某期货公司的从业人员,在从业过程中,小王为了发展业务,对其客户谎称本公司另一位期货从业人员小张经常挪用客户的保证金,千万不要把自己的期货交易委托给小张管理。并且,小王允诺其可以收取更低的手续费。中国期货业协会按照规定对小王采取纪律处分后,应当( )。
多选题期货交易所章程应当载明的事项有______。
