多选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,______应当至少保存20年。
A.有关开户、变更、销户的客户资料档案
B.交易结算记录
C.错单记录
D.客户投诉档案
多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?______
A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
C.停止批准新增业务或者分支机构
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
多选题期货公司在做出( )决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
多选题期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是________。
多选题王某在期货公司开户从事期货交易,买入红枣期货合约,期货公司经纪人赵某见价格上涨,建议王某平仓。但王某不在,联系不上,赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是________。
多选题下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法,正确的是( )
多选题期货公司停业,应当向中国证监会提交( )等材料。
多选题( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。
多选题营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且营业场所符合以下______条件。
多选题某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。 请回答下列问题:
多选题下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有______。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
D.期货公司的管理人员和专业人员
多选题期货公司申请对客户的______进行修改的,监控中心重新按照《期货市场客户开户管理规定》的相关规定进行复核。
A.客户姓名或者名称
B.客户有效身份证明文件号码
C.客户期货结算账户户名
D.客户的家庭住址
多选题天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定。某交易日,市场行情突变,笑天因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失1万元。下列说法正确的是( )。
多选题下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是( )。
多选题《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有( )
多选题下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述,正确的有( )。
多选题取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为______办理金融期货结算业务。
A.交易所的其他交易结算会员
B.其他公司的客户
C.交易所的非结算会员
D.本公司的客户
多选题证券公司只能接受其______的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
多选题期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得______。
多选题首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向______报告。
A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.公司董事会
D.公司监事会
多选题期货公司首席风险官不得______。
A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.滥用职权,干预期货公司正常经营
D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益
多选题某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得______可能会被期货公司录用。
A.张某专科毕业,从事期货业务10余年
B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业
C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久
D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格
多选题证券公司应当建立完备的协助开户制度,( )。
多选题期货公司建立并完善公司治理应当坚持( )的原则。
