多选题期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括( )
多选题下列关于《期货交易管理条例》用语的含义,说法正确的是( )。
多选题根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍______。
多选题下列属于期货经纪合同无效的情形有______。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D.违反法律、法规禁止性规定的
多选题下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有______。
A.注册资本不低于人民币1亿元
B.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利
C.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
D.控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
多选题( )以及其他业务记录应当至少保存20年。
多选题期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是______。
A.变更注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.变更5%以上的股权
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
多选题全面结算会员期货公司可以根据( )调整向非结算会员收取的保证金标准。
多选题某期货公司是一家全面结算会员期货公司,其拟为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有______。
A.保证金标准
B.结算流程
C.违约责任
D.争议处理方式
多选题根据规定,会员制期货交易所会员应当履行的义务有______。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.按规定缴纳各种费用
C.接受期货交易所监督管理
D.执行会员大会的决议
多选题根据我国《刑法》规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚。
多选题期货从业人员有______情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D.以个人或者他人名义参与期货交易的
多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?______
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓
多选题期货交易所解散的情形包括( )。
多选题中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有
____
。
多选题某期货公司因经营不善而破产,则期货公司应______。
A.先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务
B.依法办理名称的工商登记
C.依法办理经营范围的工商登记
D.依法办理公司章程的工商登记
多选题期货公司会员应当从投资者本人的______等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
多选题期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。
多选题期货交易所会员管理办法的内容应当包括______。
多选题申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?______
A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
