多选题某期货公司出现下列______情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货投资者保障基金总额达到3亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D.整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
多选题董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准。
多选题对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有______。
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
多选题根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有______。
多选题期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有_________。
多选题期货从业人员有下列( )情形之一,情节严重的,由期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
多选题期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )
多选题期货公司应当采取有效措施,防止______利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A.公司内部其他人员
B.公司审计人员
C.研究分析人员
D.投资公司分析人员
多选题下列关于期货保证金的表述,符合法律法规规定的有______。
A.全面结算会员期货公司应当按照交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金
B.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
C.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
D.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
多选题《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有______。
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易
多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?
____
多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中,正确的有________。
多选题下列关于期货交易所合并、分立的表述,正确的有______。
多选题下列关于首席风险官的说法中,正确的有______。
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
多选题关于客户交易编码的注销,下列说法中正确的是_________。
多选题机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?______
A.已被本机构聘用
B.品行端正,具有良好的职业道德
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
多选题依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是
____
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多选题下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有________。
多选题期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法中正确的有______。
A.期货公司不承担责任
B.客户承担相应的交易结果
C.期货公司不承担民事赔偿责任
D.期货公司可能被处以行政处罚
