多选题题干: 期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。
多选题期货公司和客户应当通过______转账存取保证金。
A.备案的自有资金账户
B.备案的期货保证金账户
C.登记的风险准备金账户
D.登记的期货结算账户
多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括______。
A.收付期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.存取期货保证金
D.划转期货保证金
多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有______。
A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
多选题截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：
多选题下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。
多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向______书面报告。
多选题 根据以下案例，回答下面问题：
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。
多选题下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（ ）。
多选题下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有______。
A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
多选题下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。
多选题下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。
多选题中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对期货公司董事、监事和高级管理人员拟任人的能力、品行和资历进行审查。
多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有________。
多选题中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取的风险处置措施有______。
A.暂停交易
B.延迟开市
C.提前闭市
D.以上都正确
多选题题干: 关于侵权行为责任的正确描述是（ ）。
多选题期货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交的定期报告应当由 期货公司的（ ）签字
多选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有______。
多选题期货公司只能为符合______标准的自然人投资者申请开立股指期货编码。
多选题确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与
____
为标准。
多选题依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作 要求的内容包括（ ）
多选题根据《中华人民共和国刑法》，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者期货委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚?______
A.保险公司
B.期货交易所
C.商业银行
D.证券交易所
多选题期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。
多选题某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得______可能会被期货公司录用。
多选题对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，______。
多选题下列关于期货交易所的说法，正确的有______。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
多选题会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。
多选题 根据以下案例，回答下面问题：
甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。
多选题李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是_________。
多选题期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?______
A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D.有关法律、法规、规章等要求提供的
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）
多选题保障基金的后续资金来源包括( )。
多选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括______。
A.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
B.刻意与投资者意见保持一致
C.不区分客观事实与主观判断
D.对重要事实予以明示
多选题取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列
____
情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
多选题中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的( )。
多选题某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内______。
A.停止营业
B.在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.仅在期货公司内部刊物上声明作废
多选题公司制期货交易所董事会行使的职权包括______。
A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
C.决定专门委员会的设置
D.决定对违规行为的纪律处分
多选题期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有______。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.责令停业整顿
C.指定其他机构托管
D.接管
多选题期货公司的关联方不能( )。
多选题期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分。下列关于各项所占分值上限，说法错误的有______。
A.基本情况15分
B.相关投资经历15分
C.财务状况50分
D.诚信状况20分
多选题期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确
多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得______。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.参加后续职业培训
多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有______。
多选题根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（ ）。
多选题期货公司持有的金融资产，按照( )情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
多选题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）
多选题境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同______等有关部门制订，报国务院批准后施行。
多选题期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向______报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会
多选题期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。
多选题对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有______。
A.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
B.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
多选题金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的______，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A.指数高低
B.产品特征
C.风险特性
D.产品种类
多选题期货从业人员不得从事或协同从事______等行为。
多选题会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以______承担。
A.结算担保金
B.违约会员的自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金
多选题某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是
____
。
多选题______是期货交易所交易规则应当载明的事项。
A.持仓限额制度
B.期货交易、结算和交割制度
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布办法
多选题下列交易应当认定为透支交易的有( )。
多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。
根据上述资料，请回答以下问题。
多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任由期货公司承担（ ）
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，( )。
多选题______辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。
A.法定代表人
B.董事长
C.财务负责人
D.总经理
多选题下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有( )。
多选题为解决______等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
多选题为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据的有______。
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有______。
A.行政拘留
B.监视居住
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
多选题下列选项中，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，应当退回客户交易编码申请的有（ ）
多选题期货公司应当按照信息公示的有关规定，在________公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
多选题下列______的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1万元以上10万元以下罚金。
多选题张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过______等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。
多选题当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )紧急措施。
多选题
某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。
根据上述事实，请回答以下2题。
多选题会员制期货交易所，总经理行使下列( )职权。
多选题期货公司应当承担违约责任的情形包括______。
A.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
B.期货公司没有代客户履行申请交割义务
C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所支付标准仓单
D.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户支付足额货款
多选题期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括______。
A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标
B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
C.业务职责明确、分工合理
D.拟任负责人具备任职资格条件
多选题根据《期货交易所管理办法》，期货交易所应当监管（ ）的期货业务
多选题期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有______。
A.向客户明示有无利益冲突
B.就市场行情做出确定性判断
C.提示潜在的市场变化
D.不得就市场行情做出确定性判断
多选题在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是______。
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.期货投资咨询机构
多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括______。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券监督管理委员会
多选题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查________。
多选题下列关于中国证监会的表述中正确的有______。
A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有_________行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
多选题期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，具体包括______。
A.开盘价与收盘价
B.持仓量
C.成交量、成交价
D.最高价与最低价
多选题题干: 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（ ）。
多选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是______。
A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
多选题下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有_________。
多选题证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的______制度。
A.业务规则
B.风险隔离
C.内部控制
D.合规检查
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括______。
A.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
C.具有期货从业人员资格
D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
多选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是_________。
多选题期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
多选题下面关于结算担保金的表述，正确的有______。
多选题根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。
多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有______。
A.从业资格考试
B.执业行为准则
C.纪律惩戒
D.后续职业培训
多选题关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有______。
多选题期货公司的高级管理人员出现______情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A.近1年内存在不良信用记录
B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
多选题下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有______。
多选题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有______。
多选题某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?_________
多选题
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。
根据上述事实，请回答以下问题。
多选题会员制期货交易所会员享有下列( )权利。
多选题期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。
多选题申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的______报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国证监会的派出机构
D.期货保证金安全存管监控机构
多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是________。
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。
多选题以下关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的有______。
A.离开原任职期货公司的，其任职资格自离任之日起自动失效
B.属于(期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法)中所称的经理层人员
C.可以兼任同一期货公司其他营业部的负责人
D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格
多选题期货公司因______等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.操作不当
B.严重违法违规
C.遭遇不可抗力
D.风险控制不力
多选题会员单位应当建立以______为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.了解客户
B.分类管理
C.统一管理
D.制约客户
多选题保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以______代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
A.风险准备金
B.其他非结算会员的保证金
C.自有资金
D.其他结算会员期货公司的保证金
多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列________行为。
多选题关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有（ ）
多选题首席风险官存在下列______情形时，期货公司董事会可以免除其职务。
多选题关于预计负债说法正确的有
____
。
多选题客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
多选题国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。
多选题期货公司的期货从业人员不得进行的行为有______。
多选题高某是期货监督管理机构的工作人员，其丈夫长期从事期货交易。2014年8月25日，高某得知内幕消息并将其告之其丈夫。其丈夫利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，从中获取了巨额收益。高某的行为______。
A.构成操纵期货交易价格罪
B.构成职务侵占罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成贪污罪
多选题会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。
多选题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报______备案。