多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是______。
A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
多选题可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有______。
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
多选题期货交易所的合并可以采取( )方式
多选题董事会选聘首席风险官是以
____
作为主要的判断标准。
多选题下列选项中,( )属于期货交易所监事会的职权
多选题根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括______。
A.从业资格注册和公示
B.纪律惩戒
C.从业资格考试
D.后续职业培训
多选题期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )
多选题题干: 下列属于期货从业人员的有( )。
多选题题干: 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
多选题中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
多选题期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有______。
A.责令整改、谈话提醒、书面警示
B.通报批评、公开谴责
C.暂停受理申请开立新的交易编码
D.调整或者取消会员资格
多选题期货公司的股东发生______情形的,应在3日内通知期货公司。
A.决定转让所持有的期货公司股权
B.变更名称
C.变更法定代表人
D.解散
多选题期货从业人员自律管理的具体办法,包括( )、纪律惩戒和申诉等,由中国期货业协会制订,报中国证监会核准。
多选题下列关于客户投诉方面的表述,正确的有______。
A.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
D.客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年
多选题客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是
____
。
多选题______对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。
多选题根据《期货交易管理条例》的规定,期货交割的交割仓库( )。
多选题投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与______等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
A.商业银行
B.证券公司
C.信托公司
D.资产管理公司
多选题期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括_________。
