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理财规划师(CHFP)
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美国注册管理会计师(CMA)
特许注册金融分析师(CFA)
CCPA国际注册会计师
多选题会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确_________公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
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多选题下列人员不必取得期货从业资格的有______。 A.证券投资基金中分析国内期货市场的研究员 B.期货交易厅的高级管理人员 C.合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员 D.期货投资咨询机构中的期货咨询人员
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多选题根据《刑法修正案》规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列______行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的。处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
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多选题会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的______承担责任。 A.自有资金 B.结算担保金 C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金
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多选题期货公司变更注册资本,应当符合下列条件:( )。
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多选题全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合______的有关规定。
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多选题期货公司应当按照规定( )风险准备金,不得挪作他用
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多选题下列选项中,属于期货交易所应履行的职责的有______。
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多选题金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币______。 A.50万元 B.20万元 C.100万元 D.10万元
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多选题期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人______。 A.相应的责任追究程序 B.应当承担的责任 C.责任限制制度 D.赔偿额度
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多选题期货交易所工作人员不得( )
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多选题关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是( )。
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多选题客户可以通过______等委托方式下达交易指令。 A.电话 B.书面 C.计算机 D.互联网
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多选题客户可以通过( )等委托方式下达交易指令
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多选题取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续
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多选题期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?______ A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的
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多选题下列关于“居间人”的相关表述正确的是(  )。
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多选题会员制期货交易所的下列职务中,由中国证监会任免的有( )。
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多选题期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?()
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
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