单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》自______起施行。
A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2008年6月30日
D.2008年4月30日
单选题期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的,应当经中国证监会批准。( )
单选题下列有关期货交易所的事项,须经过中国证监会批准的是( )。
单选题在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。 A.监督 B.自律 C.市场 D.计划
单选题下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中,不正确的是( )
单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于( )年。 A.15 B.10 C.5 D.3
单选题首席风险官任期届满前,期货公司董事会______。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须取得监管部门批准
单选题期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,除非经过中国证监会的批准,暂停交易的时间不得超过( )交易日。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个
单选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,( )为合同履行地。 A.期货公司注册地 B.期货公司分支机构住所地 C.期货公司住所地 D.期货交易所住所地
单选题国有企业进行境内外期货交易,应遵循______原则,严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。 A.谨慎 B.客观 C.结算 D.套期保值
单选题公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名。
单选题期货业协会的章程应当报( )备案。 A.国家发展和改革委员会 B.国家工商行政管理总局 C.中国银监会 D.国务院期货监督管理机构
单选题期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当( )
单选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起________个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
单选题未经国务院期货监督管理机构批准,采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?______
A.进行标准化合约交易,并实行当日无负债结算制度和保证金制度
B.进行标准化合约交易,并为所有买方和卖方提供履约担保
C.实行当日无负债结算制度和保证金制度,并为所有买方和卖方提供履约
D.以集中交易方式进行标准化合约交易,并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
单选题期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。
单选题期货业协会的章程应当报________备案。
单选题期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官______不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
单选题题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由( )决定。
单选题证券公司开展期货介绍业务,除因证券公司发债提供的反担保之外,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的______。
A.25%
B.50%
C.10%
D.100%