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美国注册管理会计师(CMA)
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单选题下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是______。
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单选题公司制期货交易所的权力机构是()。
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单选题期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近______内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年
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单选题下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。
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单选题客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由________。
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单选题期货交易所设监事会,每届任期______年。
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单选题期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。 A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.期货公司和客户共同
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单选题只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请( )资格。 A.非结算会员 B.全面结算会员 C.特别结算会员 D.一般结算会员
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单选题侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依( )确定管辖。 A.期货公司住所地 B.当事人选择的诉由 C.被侵权人住所地 D.违约人住所地
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单选题依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计______交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。 A.5个 B.25个 C.15个 D.10个
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单选题某期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。若小马在该期货公司任职期间,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》,应当( )。 A.处3年以下有期徒刑或者拘役 B.处5年以下有期徒刑或者拘役 C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
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单选题期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司______股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 A.20% B.40% C.60% D.100%
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单选题期货经纪公司因(  )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
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单选题依法对期货公司客户开户进行监督检查的是______。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会
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单选题期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前______的风险监管指标应当持续符合监管要求。
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单选题现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由______。 A.后续缴纳的保障基金补偿 B.风险准备金补偿 C.期货交易所的自有资金补偿 D.期货公司的自有资金补偿
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单选题在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是______。
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单选题如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,( )。
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单选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.第5个工作日 B.第3个工作日 C.第2个工作日 D.当日
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单选题期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。 A.审计报告 B.税务报告 C.经营计划 D.财务会计报告
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