单选题在投资者投资经历评估中,期货交易经历的评估分值上限为( )分
单选题下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是______。
A.监事会主席
B.独立董事
C.董事长
D.营业部负责人
单选题被免职的期货公司首席风险官可以向______解释说明情况。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.公司住所地期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司监事会
单选题期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
单选题下列关于期货公司的说法,不正确的是______。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
单选题下列关于理事长职权的说法,不正确的是( )
单选题期货交易所应当在每季度结束后______个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
单选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。 A.60% B.80% C.20% D.40%
单选题下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )
单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产应当不低于人民币( )。 A.3000万元 B.5000万元 C.7000万元 D.8000万元
单选题根据《期货公司管理办法》,期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部的______,结清期货业务并终止经营活动。
A.交易账户和客户编码
B.工作人员工资和劳务合同
C.客户的保证金和其他资产
D.营业场所和设施
单选题期货交易所交易规则无须载明的事项是______。
A.违规、违约行为及其处理办法
B.交易纠纷的处理方式
C.保证金的管理和使用制度
D.财务会计、内部控制制度
单选题期货公司的首席风险官向( )负责。
单选题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束
单选题期货投资者保障基金总额达到______亿元人民币,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.6
B.8
C.10
D.12
单选题期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循______优先的原则予以处理。
A.期货公司
B.客户利益
C.期货公司从业人员
D.期货交易所
单选题期货交易所向会员收取的保证金,属于( )所有。 A.客户 B.会员 C.期货交易所 D.保证金存管机构
单选题持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的______。
A.比例
B.最高数额
C.金额
D.数量
单选题期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以______。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证
单选题期货交易所中层管理人员的任免应报
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备案。