单选题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告,由______注销其从业资格。( ) A.5;中国证监会 B.10;中国证监会 C.5;期货业协会 D.10;期货业协会
单选题宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请,根据《期货价易管理条例》的规定,中国证监会应当在( )作出批准或者不批准的决定。 A.2008年3月 B.2008年5月 C.2008年8月 D.2009年2月
单选题期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存______年。
单选题期货交易的结算,由( )统一组织进行。 A.期货协会 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货公司
单选题下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是( )
单选题会员单位应当完善______机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
A.客户矛盾化解
B.确保客户收益
C.客户纠纷处理
D.提高客户收益
单选题根据《期货公司管理办法》的规定,______依法对保证金安全实施监控。
A.中国证监会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
单选题下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是______。
单选题题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
单选题下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )
单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责______。
A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督、检查
C.审议并决定风险管理、内部控制制度
D.期货公司的日常经营管理
单选题期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起________内作出批准或者不批准的决定。
单选题自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人 员
单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。 A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报告期货交易所 D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
单选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,_________可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
单选题期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在________个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
单选题对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿:对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按( )补偿。 A.60% B.75% C.80% D.90%
单选题期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过______。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月