单选题期货公司变更法定代表人,应当自( )之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案
单选题下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是______。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
单选题期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起______工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
单选题全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
单选题期货投资者保障基金的使用遵循______原则,实行比例补偿。
A.公开、公平、公正
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效
单选题期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司( )。 A.可以列席旁听 B.不可以列席旁听 C.可作为第三人参加诉讼 D.无权作为第三人参加诉讼
单选题实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的______的,人民法院不予支持。
A.保证金
B.银行存款
C.结算担保金
D.管理费
单选题下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是______。
单选题为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。 A.3 B.5 C.10 D.15
单选题期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受 理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定
单选题根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,______有权要求期货公司予以改进或者更换。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构
单选题银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经( )审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。 A.全国人大常委会 B.国务院证券监督管理机构 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构
单选题审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的______为标准。
A.风险准备金
B.结算准备金最低余额
C.透支额度
D.保证金比例
单选题期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于( )。 A.3年 B.5年 C.10年 D.20年
单选题在我国,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式,其中会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业
单选题客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
单选题题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
单选题《金融期货投资者适当性制度实施办法》由______负责解释。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院法制委员会
单选题期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告______。
单选题期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起______工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个