单选题期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以______承担违约责任。
A.风险准备金
B.自有资金
C.期货投资者保障基金
D.该会员的保证金
单选题协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起______工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
单选题期货投资者保障基金实行______。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿
D.比例补偿
单选题中国证监会自受理申请材料之日起______个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。 A.5 B.10 C.20 D.30
单选题依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是______。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
单选题下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。
单选题申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币________。
单选题期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
单选题《金融期货投资者适当性制度操作指引》由______负责解释。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
单选题某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。 A.在电话里通知另一理事代为出席 B.委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托 C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D.该理事不得委托他人代为出席
单选题在进行透支交易审查时,保证金比例标准应当依照_________确定。
单选题期货公司会员单位应当完善客户纠纷( ),为投资者提供合理的投诉渠道告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
单选题会员制期货交易所会员大会结束之日起______内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
单选题期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是______。
A.首先向客户出示风险说明书
B.与客户签订书面合同
C.要求客户在风险说明书上签字确认
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
单选题期货公司应当设立______,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.董事会
B.风险管理部门或者岗位
C.首席风险官
D.合规审查部门或者岗位
单选题期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )。 A.200万元 B.300万元 C.500万元 D.800万元
单选题期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成损失的扩大,客户至少承担损失的( )
单选题期货投资者保障基金由______集中管理、统筹使用。
单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,被中国证监会认定为不适当人选的,下列说法中正确的是( )
单选题客户以书面方式下达交易指令的,应当填写( )。