单选题提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为,不包括______。 A.贬低其他机构、从业人员 B.以低于经营成本标准收取手续费 C.利用与有关组织的关系进行业务垄断 D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金
单选题关于对期货市场客户开户监督管理的规定,______应当建立相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易结算中心
C.期货交易所
D.期货公司
单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守
单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得( )资格
单选题下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。 A.健全性原则 B.合理性原则 C.制度先行原则 D.相互制约原则
单选题对客户下列()损失,期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。
单选题下列各项属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。
单选题因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10
单选题某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于
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单选题期货公司变更住所,应当向______提交变更住所申请书等申请材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构
单选题期货公司办理( )事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产 D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
单选题下列关于涨跌停板的表述中,正确的是( )
单选题对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。 A.3日 B.5日 C.7日 D.15日
单选题由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金,期货公司将该客户的期货合约强行平仓,由此产生的费用应当由( )负担。 A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国证监会
单选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾( )的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.2年 B.3年 C.5年 D.10年
单选题有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。 A.检察机关 B.国务院期货监督管理机构 C.工商管理机关 D.中国期货业协会
单选题对期货公司持有的金融资产进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。 A.最高的比例 B.最低的比例 C.平均比例 D.重新调整
单选题期货公司应当以( )的原则传递客户交易指令
单选题______依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所
单选题自取得任职资格之日起( )内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 A.15个工作日 B.30个工作日 C.45个工作日 D.60个工作日