单选题期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过______个月。
A.2
B.3
C.6
D.12
单选题期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。 A.资产减值准备 B.净资产减值准备 C.期货风险准备金 D.期货保证金减值准备
单选题期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事
单选题申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于______。
A.2人
B.3人
C.5人
D.10人
单选题中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
单选题期货公司从事金融期货结算业务,应当经______批准,取得金融期货结算业务资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.财政部门
单选题期货交易所向会员收取的保证金属于______所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.该会员
D.中国证监会
单选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请目前( )个月月末的风险监管报表。
单选题某期货公司拟从事金融期货业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是______。
单选题期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是______。
A.与客户签订书面合同
B.首先向客户出示风险说明书
C.要求客户在风险说明书上签字确认
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是( )
单选题中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在( )公示
单选题实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。
单选题______对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.银监会
D.证监会
单选题单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处______的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,______应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
单选题根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求
单选题期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( )。 A.申诉 B.反映 C.上访 D.申请复议
单选题交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,( )。 A.期货公司承担责任 B.期货交易所承担责任 C.交割仓库应当承担责任,期货公司承担连带责任 D.交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任
单选题在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用______进行风险调整。
A.最低的比例
B.最高的比例
C.中国证监会以审慎监管原则确定
D.最高的比例和最低的比例的平均